证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题

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1、关于证券承销，下列论述不正确的是（）。【选择题】

A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议

B.发行人向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成

C.证券承销采取代销或包销方式

D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行

正确答案:D

答案解析:选项D叙述错误：上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行。选项B，中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》的规定，取消了面值总额的规定，即向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

2、远期交易从成交日到结算日期限由交易双方确定，交易实行（）。【选择题】

A.净价交易，净价结算

B.全价交易，净价结算

C.全价交易，全价结算

D.净价交易，全价结算

正确答案:D

答案解析:选项D正确：远期交易从成交日到结算日期限由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

3、（）是指上交所与伦交所的互联互通机制。【选择题】

A.沪港通

B.深港通

C.沪伦通

D.港股通

正确答案:C

答案解析:选项C正确：沪伦通是指上交所与伦交所的互联互通机制。

4、对有证据证明可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经（）批准，中国证监会可以予以冻结或者查封。【选择题】

A.证券交易所

B.国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准

C.国务院证券监督管理机构主要负责人

D.司法部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列措施：（1）对证券发行人、证券公司、证券服务机构、证券交易场所、证券登记结算机构进行现场检查； （2）进入涉嫌违法行为发生场所调查取证； （3）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料； （4）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等文件和资料； （5）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存、扣押； （6）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户、银行账户以及其他具有支付、托管、结算等功能的账户信息，可以对有关文件和资料进行复制；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月；因特殊原因需要延长的，每次延长期限不得超过三个月，冻结、查封期限最长不得超过二年； （7）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人或者其授权的其他负责人批准，可以限制被调查的当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过三个月；案情复杂的，可以延长三个月； （8）通知出境入境管理机关依法阻止涉嫌违法人员、涉嫌违法单位的主管人员和其他直接责任人员出境。

5、关于红筹股的说法正确的是（）。Ⅰ.红筹股属于外资股Ⅱ.红筹股不属于外资股Ⅲ.红筹股是指在中国境外注册、在中国香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票Ⅳ.红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：红筹股不属于外资股（Ⅰ错误）。红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

6、证券投资者保护的最终措施之一为（）。【选择题】

A.证券投资咨询

B.证券投资者保护基金

C.投资者教育

D.证券稽查

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资者保护基金是证券投资者保护的最终措施之一。

7、下列属于国有股权组成部分的是（）。【选择题】

A.社会公众股

B.国家股

C.法人股

D.外资股

正确答案:B

答案解析:选项B正确：国家股是国有股权的一个组成部分，国有股权的另一组成部分是国有法人股。

8、我国大量科技创新型企业企业具有（）的特点。【选择题】

A.风险高、资产多

B.风险低、资产多

C.风险高、资产少

D.风险低、资产少

正确答案:C

答案解析:选项C正确：我国大量科技创新型企业具有风险高、资产少的特点，难以获得银行信贷资金支持。多层次资本市场可以通过提供风险投资、私募股权投资等建立融资方和投资方风险共担、利益共享的机制，缓解中小企业和科技创新型企业融资难问题，并由市场筛选出有发展潜力的企业，推动新兴业态和产业成长，促进经济转型升级。

9、（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。【选择题】

A.商品证券

B.货币证券

C.资本证券

D.商业证券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：有价证券有广义与狭义两种。狭义的有价证券指资本证券，广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得这种证券就等于取得这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。

10、集合票据是指（）个以上、（）个以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的债务融资工具。【选择题】

A.2；5

B.2；10

C.5；10

D.10；30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：集合票据是指 2个（含）以上、10个（含）以下具有法人资格的中小非金融企业，在银行间债券市场共同发行的，约定在一定期限还本付息的债务融资工具。

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