证券从业资格证《证券市场基本法律法规》习题：证券自营

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1.证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是( )。

A 以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B 以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

C 证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动

D 在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

答案：C

2.下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规、自律规则的有() I《证券公司监督管理条例》 II《公司债券承销业务规划》 III《证券公司证券自营业务指引》 IV《上海证券交易所债券交易实施细则》

A I、II

B II、III、IV

C I、III、IV

D III、IV

答案：C

3.下列属于证券公司开展自营业务应遵循的法律法规，自律规则的有() Ⅰ《证券公司监督管理条例》 Ⅱ《公司债券承销业务规范》 Ⅲ《证券公司证券自营业务指引》 Ⅳ《上海证券交易所债券交易实施细则》

A Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

4.证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。

A 公司专门负责结算托管的部门

B 债券交易所

C 证监会

D 中国证券登记结算有限责任公司

答案：A

5.下列选项中，属于对进行内幕交易的单位或个人采取的刑事处罚措施的有()。 Ⅰ.责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得 Ⅱ.处违法所得1倍以上5倍以下罚金 Ⅲ.对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处5年以下有期徒刑或者拘役 Ⅳ.没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上60万元以下的罚款

A Ⅱ、Ⅳ

B Ⅱ、Ⅲ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅳ

答案：B

6.证券公司自营业务的投资决策机构负责确定的事项包括()。 Ⅰ.资产配置策略Ⅱ.自营业务规模 Ⅲ.可承受的风险限额Ⅳ.投资品种

A Ⅰ、Ⅳ

B Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C Ⅲ、Ⅳ

D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：A

7.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照()设立。

A “股东会—投资决策机构—自营业务部门”的三级体制

B “董事会一投资决策机构一自营业务部门”的三级体制

C “董事会一投资决策机构”的二级体制

D “投资决策机构—自营业务部门”的二级体制

答案：B

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