2021年4月证券从业考试《法律法规》试题1

小编为大家整理好了2021年4月证券从业考试《法律法规》试题1，大家要记得学习， 备考证券从业资格考试，考生们要付出努力进行学习，这样才能为未来的发展打下基础。 下面是小编整理的练习题，让我们一起来做一下吧。

证券从业考试试题。单项选择题

1.下列情形中应由债券经一所决定暂停公司债券上市交易的是()。

A.公司有重大违法行为，经查实后果严重的

B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，在限期内未能消除的

C.公司最近2年连续亏损

D.公司解散

2.证券公司客户资产管理业务投资主办人应当在()进行执业注册。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证监会派出机构

D.证券公司

3.银行或者其他金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处一万元以上十万元以下罚金;数额特别巨大或者造成特别重大损失的，处五年以上有期徒刑，并处()罚金。

A.一万元以上五万元以下

B.两万元以上二十万元以下

C.五万元以上十万元以下

D.十万元以上二十万元以下

4.()是指依照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》规定设立的经营证券业务的有限责任公司或者股份有限公司。

A.上市公司

B.证券公司

C.证券交易所

D.股票公司

5.证券公司向客户介绍投资收益预期，必须恪守诚信原则，提供充分合理的依据，并以()方式特别声明：所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺。

A.口头

B.书面

C.电子

D.网络

6.证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满两年的高级管理人员。

A.2

B.3

C.5

D.10

7.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

A.3

B.5

C.10

D.15

8.()可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例及融券卖出的价格作出限制性规定。

A.证券公司

B.证券交易所

C.中国证券业协会

D.中国证监会

9.下列关于经纪业务禁止行为的说法中，错误的是()。

A.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

B.可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收

C.不得为他人操纵市场、内幕交易、欺诈客户提供方便

D.不得散布谣言或其他非公开披露的信息

10.涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由()制定并颁布的。

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

证券从业习题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，成功源于不懈的努力，证券从业考试备考需要大家付出汗水，学习不容懈怠。预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！