证券从业资格考试金融市场基础知识练习题2

小编为大家整理好了证券从业资格考试金融市场基础知识练习题2 ，大家要记得学习， 面对2020年证券从业资格考试， 眼泪是最没有用的东西，若想通过证券从业资格考试，考生们要多加练习。小编为帮助考生们备考复习，整理了每日一练真题，让我们一起来练习吧!

证券从业考试练习题。8.下列选项中，不属于证券经纪业务构成要素的是( )。

A 证券登记结算机构

B 证券经纪商

C 证券交易所

D 委托人

【答案】A

【解析】证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象 4 个要素构成。

9.债券价格变动风险随着期限的增加而()

A. 不变

B. 增大

C. 下降

D. 无法确定

【答案】B

10 下列不属于银行业监管机构的是()。

A.中国银行业监督管理委员会

B.中国人民银行

C.中国银行业协会

D.国家外汇管理局

【答案】C

【解析】根据《银行业从业人员职业操守》第三条的规定，监管机构既包括银监会，也包括中国人民银行、国家外汇管理局等行使监督管理职能的部门及其分支机构。中国银行业协会属于银行业自律组织，而不是监管机构。

11.相对于普通股，优先股的特征不包括( )。

A. 剩余资产优先分配

B. 股息派发优先

C. 一般有表决权

D. 一般股息率固定

【答案】C

【解析】优先股股东通常没有投票权。

12.企业集团财务公司发行金融债券应具备()。

Ⅰ.良好的公司治理机制

Ⅱ.资本充足率不低于 l0%

Ⅲ.风险监管指标符合监管机构的有关规定

Ⅳ.近 3 年无重大违法违规记录

A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】D 企业集团财务公司发行金融债券应具备以下条件①具有良好的公司治理结构、完善的投资决策机制、健全有效的内部管理和风险控制制度及相应的管理信息系统。②具有从事金融债券发行的合格专业人员。③依法合规经营，符合中国银监会有关审慎监管的要求，风险监管指标符合监管机构的有关规定。④财务公司已发行、尚未兑付的金债券总额不得超过其净资产总额的 100%，发行金融债券后，资本充足率不低于 10%。⑤财务公司设立 1年以上，经营状况良好，申请前 1 年利润率不低于行业平均水平，且有稳定的营利预期。⑥申请前 1 年，不良资产率低于行业平均水平，资产损失准备拔备充足。⑦申请前 1 年，注册资本金不低于 3 亿元人民币，净资产不低于行业平均水平。⑧近 3 年无重大违法违规记录。⑨无到期不能支付债务。⑩中国人民银行和中国银监会规定的其他条件。

13.目前，国际上股票发行制度的两种类型是( )。

A. 审批制和注册制

B. 保荐制和注册制

C. 审批制和核准制

D. 核准制和注册制

【题目】D

【解析】目前国际上有两种类型一种是政府主导型，即核准制。另一种是市场主导型，即注册制。

14.公司债券上市交易的公司应当在每一会计年度结束之日起( )个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

A1

B2

C3

D4

【答案】D

【解析】上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起 4 个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。

15.中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、 以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员， 情节严重的，给予( )处罚。

A 警示

B 行为内通报批评、公开谴责

C 移送相关监管部门

D 移送司法机关

【答案】B

【解析】中国证券业协会对违反规定超出查询目的、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、 加工或处理诚信信息，或将诚信信息用于非法目的的会员、 从业人员和其他应当接受协会自律管理的机构和个人，应采取警示等自律惩戒措施; 情节严重的，应采取行业内通批评、公开谴责等纪律处分措施;违反法律、法规、 行政规章规定且情节严重的，应依法移送相关监管部门或司法机关追究法律责任。

总结知识是很重要的学习步骤，边学习边总结，会让你的学习成果事半功倍。 祝愿各位考生都能早日通关，尽快取证。证券从业资格证模拟题为大家整理好了，快来练习吧，希望能够帮助大家轻松备考，预祝大家能够在考试中顺利通关，在新的一年新的征途中收获满满。

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