证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题(3)

一切的证券从业题，不管难易均出自于教材，所以重中之重就是要看教材。每看完一章，就做该章的习题，以巩固刚学到的知识。对于错题，再回头找书上相关内容，加深印象。证券从业考试《金融市场基础知识》模拟题要在冲刺时期进行练习。

证券从业资格考试习题1.下列行为中，可能引发操作风险的有()。

Ⅰ.员工操作失误

Ⅱ.系统存在缺陷

Ⅲ.物价水平波动

Ⅳ.外部事件

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

『正确答案』B

『答案解析』操作风险是指由不完善或失败的内部流程、人为过失、系统故障或外部因素导致损失的风险。

2.证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立( )的方式。

A: 信贷

B: 储蓄

C: 股票

D: 信托

答案:D

解析:

证券公司向证券金融公司交存保证金，采取设立信托的方式。保证金中的证券应当记入转融通担保证券账户，保证金中的资金应当记入转融通担保资金账户。

3.下列不属于银行业金融机构市场准入监管内容的是( )。

A: 分支机构准入

B: 从业人员准入

C: 高级管理人员准人

D: 法人机构准入

答案:B

解析: 银行业金融机构的市场准入主要包括3个方面：机构、业务和高级管理人员。

4.担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向()履行登记手续，报送基本情况。

A.中国证监会

B.基金业协会

C.证券交易所

D.地方证监局

【答案】B

证券从业资格考试模拟题要在冲刺时期进行练习。在看不去书时，就换着去做题，有拿不准的，发到群里，大家一起讨论，再去找书，其印象大大加深。小编也提醒大家拿准考证是考前一个星期的事儿，上面也标好了考场位置与时间。所以尽早安排好行走路程是正事儿。

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！