2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题2

小编为大家更新2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题2!大家要扎实掌握。备考同样如此，学习安排要适量，要保证每一天都有收获，但是不会是自己感觉过于疲惫。希望大家能够在备考证券从业资格证考试模拟试题过程中按照计划进行学习，认真对待每一天的学习任务，进行量变到质变的积累，点滴成就未来，只要不断的积累知识点，考试过关不是梦。

证券从业资格考试习题。第11题、()约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

A、定向资产管理合同

B、集合资产管理合同

C、限定性资产管理合同

D、非限定性资产管理合同

正确答案： A

【专家解析】定向资产管理合同约定的投资管理期限届满或者发生合同约定的其他事由，应当终止资产管理合同的，证券公司在扣除合同约定的各项费用后，必须将客户账户内的全部资产交还客户自行管理。

第12题、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取()监管措施。

A、行政

B、法律

C、自律

D、经济

正确答案： C

【专家解析】中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取自律监管措施。

第13题、创业板上市公司的董事长、经理、()应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

A、董事会秘书

B、总经理秘书

C、股东大会

D、财务负责人

正确答案： A

【专家解析】考察上市公司信息披露的监督管理与法律责任。创业板上市公司的董事长、经理、董事会秘书应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性承担主要责任。

第14题、上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于()行为。

A、提供虚假财务会计报告罪

B、欺诈发行股票、债券罪

C、内幕交易

D、操纵市场

正确答案： A

【专家解析】上市公司在财务报告中隐瞒一些重大经济事项，属于提供虚假财务会计报告罪行为。

第15题、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于()工作日。

A、5 个

B、10 个

C、15 个

D、20 个

正确答案： B

【专家解析】证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。

第16题、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在()内不受理其执业证书申请。

A、2年

B、3年

C、4年

D、5年

正确答案： B

【专家解析】被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在3年内不受理其执业证书申请。

第17题、看跌期权也称为()，交易者之所以买入它，是因为预期该看跌期权的标的资产的市场价格将下跌。

A、欧式期权

B、美式期权

C、认沽权

D、认购权

正确答案： C

【专家解析】常识题，看跌期权又称认沽权。

第18题、股息当年结清、不能累积发放的优先股票称为()。

A、非累积优先股

B、累积优先股

C、参与优先股

D、非参与优先股

正确答案： A

【专家解析】这是非累积优先股的定义。

第19题、中国证监会按照()的授权和相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A、全国人大

B、国务院

C、全国人大常务委员会

D、中国人民银行

正确答案： B

【专家解析】中国证监会是国务院直属的证券管理监督机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

第20题、首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向()投资者进行推介和询价。

A、网上

B、网下

C、内部

D、外部

正确答案： B

【专家解析】首次公开发行股票招股意向书刊登后，发行人和主承销商可以向网下投资者进行推介和询价，并通过互联网等方式向公众投资者进行推介。

小编为大家更新2019年证券从业资格证考试法律法规考前模拟试题2!大家要扎实掌握。人不可能是优秀的，也没有人生下来就是天才，都是在人生的旅途中慢慢发现自己的优势，并在芸芸众生中脱颖而出。备考证券从业资格考试题，每天都有进步，相信付出就会有回报。

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