2019年证券从业考试《证券市场法律法规》模拟题(6)

1.首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

A.2  

B.3  

C.4  

D.5  

答案：C。《证券发行与承销管理办法》第十三条规定，首次公开发行股票数量在4亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。发行人应当与战略投资者事先签署配售协议。

2.公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币（）。

A.5000万元

B.8000万元

C.1亿元

D.2亿元

答案：A。公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额不少于人民币5000万元。

3.下列行为中，不属于内幕交易的是（）。

A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

答案：D。内幕交易是指利用内幕信息进行证券交易活动。内幕交易包括下列行为：(1)知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券。(2)非法获取内幕信息的其他人员买人或者卖出所持有的该公司的证券。(3)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为。(4)知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为。

4.以下选项中，具有法人资格的是（）。

Ⅰ.有限责任公司

Ⅱ.股份有限公司

Ⅲ.子公司

Ⅳ.分公司

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B。分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。

5.以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（）。

I. 共益权

II. 自益权

III. 单独股东权

IV. 少数股东权

A.I、II、III  

B.III、IV  

C.I、II 、III 、IV  

D.II 、IV

答案：B。以股东权行使的目的是为股东个人利益还是涉及全体股东共同利益为标准，可以将股东权分为共益权和自益权。以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为单独股东权和少数股东权。

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