《证券市场基本法律法规》证券公司业务规范试题练习—单项选择题(41-50)

41、证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币()。

A、40亿元

B、50亿元

C、60亿元

D、80亿元

正确答案： C

【专家解析】证券金融公司的组织形式为股份有限公司，注册资本不少于人民币60亿元。

42、财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在()工作日内向中国证监会报告。

A、3个

B、5个

C、7个

D、10个

正确答案： B

【专家解析】财务顾问主办人发生变化的，财务顾问应当在5个工作日内向中国证监会报告。

43、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于()。

A、3人

B、5人

C、10人

D、15人

正确答案： B

【专家解析】证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为：客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。

44、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、()的罚款。

A、2万元以上20万元以下

B、3万元以上30万元以下

C、4万元以上40万元以下

D、5万元以上50万元以下

正确答案： B

【专家解析】证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、3万元以上30万元以下的罚款。

45、单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的()时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

A、[10%]

B、[50%]

C、[100%]

D、[200%]

正确答案： A

【专家解析】单只转融通标的证券转融券余额达到该证券上市可流通市值的10%时，暂停该证券的转融券业务，并向市场公布。

46、上市公司或其关联公司持有证券经营机构()以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

A、[10%]

B、[20%]

C、[30%]

D、[40%]

正确答案： A

【专家解析】上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。

47、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()。

A、10年

B、15年

C、20年

D、25年

正确答案： C

【专家解析】证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

48、证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过()。

A、[1:5]

B、[5:1]

C、[1:10]

D、[10:1]

正确答案： D

【专家解析】证券专营机构负债总额与净资产之比不得超过10：1，证券兼营机构从事证券业务发生的负债总额与证券营运资金之比不得超过10：1。

49、分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有()以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A、1名

B、3名

C、5名

D、10名

正确答案： C

【专家解析】分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

50、在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每()根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

A、1年

B、2年

C、3年

D、4年

正确答案： B

【专家解析】在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

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