2018年12月证券从业《法律法规》练习题

1.全国证券、期货市场的主管部门是()。

A.中国证监会

B.国务院

C.财政部

D.中国人民银行

2.自律性组织包括证券交易所和()。

A.证券信用评级机构

B.证券公司

C.证券业协会

D.会计师事务所

3.证券交易所具有监督职能，它属于()。

A.立法机构委派的监管部门

B.政府监管部门

C.自律性监管机构

D.地方所属的监管机构

4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的()列入公司法定公积金。

A.5%

B.10%

C.20%

D.30%

5.关于普通股票股东的义务的相关规定出自()。

A.《证券法》

B.《刑法》

C.《公司法》

D.《股票发行与交易管理暂行办法》

6.契约型基金的基金份额持有人通过召开()对基金的重大事项作出决议。

A.经理层

B.基金受益人大会

C.董事会

D.基金托管人

7.下列对我国《基金法》规定的基金份额持有人享有的权利描述，错误的是()。

A.按照规定要求召开基金份额持有人大会

B.查阅或者复制未公开披露的基金信息资料

C.参与分配清算后的剩余基金财产

D.分享基金财产收益

8.我国证券投资基金财产的资产组合()公告一次。

A.每月

B.每半年

C.每季度

D.每周

9.我国《证券法》规定了对证券公司()进行管理。

A.分综合类和经济类

B.分创新类和规范类

C.按照业务类型

D.按照规模不同

10.在首次申请证券投资咨询执业资格.并注册登记为证券投资顾问或证券分析师的过程中，证券业协会收到证券公司、证券投资咨询机构提交的注册申请后，通过系统进行审核，必要时可要求有关机构提交书面材料。证券业协会收到完整申请材料后()天内审核完毕。

A.15

B.20

C.25

D.30

11.中国证监会对违反法律、行政法规或协会章程的会员可按照规定()。

A.给予纪律处分

B.给予行政处罚

C.对责任人员采取市场禁入措施

D.处以罚款

12.《证券发行与承销管理办法》规定，战略投资者不得参与首次公开发行股票的初步询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限为()。

A.3个月以上

B.1个月以上

C.不少于12个月

D.6个月以上

13.证券市场监管的()原则要求证券市场具有充分的透明度。

A.诚实信用

B.公正

C.公开

D.公平

14.我国《证券法》规定，持有公司()以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。

A.3%

B.5%

C.2%

D.10%

15.上市公司在财务报告中虚构一些重大经济事项。属于()行为。

A.欺诈客户

B.合法经营

C.操纵市场

D.内幕交易

16.发行人出现()情形，中国证监会将直接撤销相关保荐代表人的资格。

A.首次公开发行证券上市当年即亏损

B.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符

C.首次发行证券上市之日起12个月内控股股东或实际控制人发生变更

D.首次发行证券并上市之日起10个月内累计50%以上的资产发生重组

17.我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于()行为。

A.操纵市场

B.内幕交易

C.欺诈客户

D.虚假陈述

18.按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于()。

A.欺诈客户行为

B.虚假陈述行为

C.操纵市场行为

D.内幕交易行为

19.我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，属于()。

A.操纵市场行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.虚假陈述行为

20.保荐机构应当自持续督导工作结束后()内向中国证监会、证券交易所报送报告书。

A.15日

B.15个工作日

C.10日

D.10个工作日

21.根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则，这一职能体现了证券交易所对()的管理。

A.证券交易所会员

B.证券登记结算

C.上市公司

D.证券交易活动

22.下列关于证券交易所对证券交易市场的监管职责的表述中，错误的是()。

A.经中国证监会批准.可对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易

B.应按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

C.应对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督

D.应对证券交易实行实时监控

23.对于所有供公众认购或出售给公众的证券，发行人、董事、保荐机构及包销商(如有)必须采纳()，将上述证券分配给所有认购或申请证券的人士。

A.公正准则

B.公平准则

C.公正原则

D.公平原则

24.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，如果最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元，发行人应符合的会计指标要求是()。

A.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

B.最近3个会计年度产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.最近3个会计年度投资活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

D.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币3000万元

25.证券交易所应当与上市公司订立()，以确定相互间的权利义务关系。

A.上市公告书

B.上市协议书

C.上市章程

D.上市推荐书

26.证券业从业人员被投诉，经核实后将作为()记载于中国证券业协会的诚信信息记录中。

A.警示信息

B.奖励信息

C.处罚信息

D.基本信息

27.证券市场的法律、法规分为四个层次，其法律效力最高的是()。

A.由国务院指定并颁布的行政法规

B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律

C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则

D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件

28.上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当制定1名()代行董事会秘书的职责。并报交易所备案。

A.董事或高级管理人员

B.监事或高级管理人员

C.董事或监事

D.财务总监或监事

29.根据有关规定.开放式基金的认购费率不得超过申购金额的()。

A.1%

B.2%

C.5%

D.8%

30.在基金管理公司组织架构中，()拥有对管理基金的投资事务的决策权。

A.基金持有人大会

B.董事会

C.投资部

D.投资决策委员会

31.首次公开发行股票时，主板公司招股说明书不必披露()。

A.发行人有关信息和投资者关系的负责部门、负责人等的情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员涉及刑事诉讼情况

C.对生产经营活动.未来发展或财务状况具有重大影响的合同内容

D.发行人非控股股东作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项

32.经各级人民政府批准经济行为的事项涉及的国有企业资产评估项目。分别由其国有资产监督管理机构负责()。

A.备案

B.核准

C.登记

D.审查

33.发审委委员每届任期1年，可以连任，但连续任期最长不能超过()届。

A.2

B.3

C.4

D.5

34.根据我国的法律法规，基金管理公司的主要股东指()。

A.出资额占基金管理公司注册资本的比例最高的股东

B.出资额不低于基金管理公司注册资本25%的股东

C.出资额不低于基金管理公司注册资本50%的股东

D.出资额占基金公司注册资本的比例最高，且不低于25%的股东

35.主板发审委委员包括()名中国证监会系统人员。

A.2

B.3

C.5

D.7

36.持续督导期间内.保荐机构应当自发行人披露年度报告、中期报告后()内在指定网站披露跟踪报告，对《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所涉及事项进行分析并发表独立意见。

A.10个工作日

B.15个工作日

C.10日

D.15日

37.可转换公司债券的价值和股票波动率之间的关系是()。

A.正向关系

B.反向关系

C.无关

D.线性关系

38.发行公司债券的上市公司应当为债券持有人聘请()。

A.担保人

B.经纪人

C.信用增级机构

D.债券受托管理人

39.我国银行开展信贷资产证券化的过程中，没有对()的缴纳作出明确规定。

A.印花税

B.营业税

C.增值税

D.所得税

40.公开发行债券的发行人应当于本息支付日前()日内.就有关事宜在中国证监会指定的报刊上公告3次。

A.20

B.10

C.15

D.20

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