证券从业资格考试《法律法规》试题库3

第1题根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定可转债具体转股期限应由发行人根据确定。

Ⅰ.持有人要求

Ⅱ.公司财务情况

Ⅲ.流通股价格

Ⅳ.可转债的存续期

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》的规定具体转股期限应由发行人根据可转债的存续期及公司财务情况确定。

第2题在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是。

Ⅰ.代理人

Ⅱ.授权人

Ⅲ.委托人

Ⅳ.受托人

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 在证券经纪商与客户的委托代理关系中客户是授权人、委托人。

第3题使用中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统进行投票的具体流程包括。

Ⅰ.登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册取得用户名和身份确认码

Ⅱ.向结算公司提交网络申请

Ⅲ.到身份验证机构办理身份验证激活网上用户名

Ⅳ.使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 B 【你的答案】 【答案解析】 根据操作流程投资者办理股东大会网络投票等网络服务业务需首先登录中国结算公司网站注册然后到证券公司营业部(“身份验证机构”)办理身份验证。投资者办理身份验证须遵循“先注册、后激活”的程序。投资者办理身份验证并激活网上用户名后即可参加今后各有关上市公司股东大会网络投票。流程如下登录网站www.chinaclear.cn输入网上用户名、密码及附加码点击“投票表决”下的“网上行权”浏览股东大会列表选择具体的投票参与方式进行投票。

第4题关于申购资金冻结、验资及配号下列说法正确的有。

Ⅰ.每一有效申购单位配一个号

Ⅱ.申购日后的第一个交易日(T+1日)由中国证券登记结算有限责任公司分公司进行申购资

金冻结处理

Ⅲ.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时投资者按其有效申购量认购股票

Ⅳ.当有效申购总量大于该次股票发行量时则通过摇号抽签确定有效申购中签号码每

一中签号码认购一个申购单位新股

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 C 【你的答案】 【答案解析】 本题考查认购的一般性原则题中四个选项都正确。

第5题上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有。

Ⅰ.T日

Ⅱ.T+3日

Ⅲ.T-1日

Ⅳ.T+6日

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【正确答案】 A 【你的答案】 【答案解析】 上海证券交易所市场A股和B股送股日程安排不同的日期有T+3日、T+6日。

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