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内部资料
(51) 下列关于可转换公司债券价值的说法中。正确的有( )。
Ⅰ.可转换公司债券实质上是一种由普通债权和股票期权两个基本工具构成的复合
融资工具，
因此可转换公司债券的价值可以近似地看作是普通债券与股票期权的组合体
Ⅱ.由于可转换公司债券的持有者可以按照债券上约定的转股价格在转股期内行使
转股权利，这实际上相当于以转股价格为期权执行价格的美式买权.
一旦市场价格高于期权执行价格，债券持有者就可以行使美式买权.从而获利
Ⅲ.赎回条款相当于债券持有人在购买可转换公司债券时就无条件出售给发行人的1
张美式买权
Ⅳ.回售条款相当于债券持有人同时拥有发行人出售的1张美式卖权
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(52) 某证券公司的注册资本为人民币8亿元，可以从事下列( )业务。
Ⅰ.证券资产管理Ⅱ.证券自营
Ⅲ.证券投资咨询Ⅳ.证券承销与保荐
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析: 略
(53) 关于基金管理人，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.基金管理人是负责基金的发起设立与经营管理的专业性机构
Ⅱ.基金管理人由基金管理公司担任
Ⅲ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司发起成立
Ⅳ.基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化，所以Ⅳ项错误。
(54) 以下关于证券交易所说法正确的是( )。
Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织证券交易
Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.实行自律管理的法人
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
我国《证券法》规定，证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，
组织和监督证券交易.实行自律管理的法人。
(55)与有形市场相比，无形市场具有以下( )典型特征。
Ⅰ.交易场所不固定Ⅱ.交易范围比较广
Ⅲ.交易时问相对较短Ⅳ.交易的种类多
V.分散交易
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣV
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:与有形市场相比，无形市场有以下几个典型的特征：(1)交易场所不固定，
分散交易。无形市场与有形市场的一个最明显的区别。(2)交易范围比较广。(3)
交易时间相对较长，不是集中、固定的。(4)交易的种类多。
(56) 根据证券发行制度，发行人申请公开发行( )
的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
Ⅰ.企业债券Ⅱ.可转换为股票的公司债券
Ⅲ.股票Ⅳ.法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅡⅢⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，
依法采取承销方式的或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，
应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐机构。
(57) 除管理费用，证券投资基金所支付的费用还包括( )。
Ⅰ.基金销售服务费Ⅱ.基金托管费
Ⅲ.基金运作费Ⅳ.基金交易费
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下.
基金所支付的费用主要有以下几个方面：(1)基金管理费;(2)基金托管费;(3)
基金交易费;(4)基金运作费;(5)基金销售服务费。
(58)按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中。
普通股股东按持有股份比例享有的权利包括( )。
Ⅰ.公司决策参与权Ⅱ.利润分配权
Ⅲ.优先认股权Ⅳ.剩余资产分配权
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:D
解析:
普通股享有以下基本权利：①公司决策参与权;②利润分配权;③优先认股权;④
剩余资产分配权。优先股享有以下权利：①优先分配权;②优先求偿权。
(59) 下列对债券与股票的比较.正确的有( )。
Ⅰ.总体而言.如果市场是有效的.
则债券的平均收益率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系
Ⅱ.债券和股票是虚拟资本，它们本身无价值.但又都是真实资本的代表
Ⅲ.发行股票和债券都是公司追加资本的需要
Ⅳ.债券是一种有期证券：股票是一种无期证券
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅣ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析:
发行债券是公司追加资本的需要，发行股票是股份公司创立和增加资本的需要。所以Ⅲ
项错误。
(60) 债券的发行价格可分为( )。
Ⅰ.平价发行Ⅱ.溢价发行
Ⅲ.折价发行Ⅳ.定向发行
A: ⅠⅡ
B: ⅡⅢ
C: ⅠⅡⅢ
D: ⅠⅡⅢⅣ
答案:C
解析: 债券的发行价格可分为平价发行、溢价发行和折价发行。
