2023年证券从业资格考试《证券法律法规》模拟题3

2023年证券从业资格考试《证券法律法规》模拟题3为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、行政托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:行政托管期限一般不超过12个月。满12个月，确实需要继续托管的，国务院证券监督管理机构可以决定延期，延期最长不超过12个月。

2、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（）。【单选题】

A.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

B.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续

C.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记

D.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照

正确答案:A

答案解析:选项A正确：设立公司，应当依法向公司登记机关申请设立登记，但法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，应当在公司登记前依法办理批准手续。依法成立的公司，由公司登记机关发给营业执照。

3、根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据中国证监会有关并购重组的规定，自上市公司收购、重大资产重组、发行股份购买资产、合并等事项完成后的规定期限内，财务顾问承担持续督导责任。

4、证券公司代销基金产品，允许的行为包括（）。【多选题】

A.向基金投资人收取增值服务费

B.从基金管理人处收取客户维护费

C.以低于成本的销售费用销售基金

D.允许未经聘任的人员销售基金

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：基金销售机构为基金投资人提供增值服务的，可以向基金投资人收取增值服务费（A项正确）；基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用以向基金销售机构支付客户服务及销售活动中产生的相关费用，客户维护费从基金管理费中列支（B项正确）。（CD项属于基金销售活动的禁止行为）。

5、集合资产管理计划的投资者人数不超过（）人。【单选题】

A.100

B.150

C.200

D.250

正确答案:C

答案解析:选项C正确：集合资产管理计划的投资者人数不少于2人，不超过200人。

6、（）通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。【单选题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.国务院证券监督管理机构

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：中国证券业协会通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。

7、下列不属于证券公司可以在区域股权市场开展的业务是（）。【单选题】

A.推荐企业挂牌

B.开展区域性股权市场业务过程的内幕交易

C.为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息

D.推荐企业展示

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司可以在区域性股权市场开展以下业务：（1）推荐企业挂牌；（2）承销可转换为股票的公司债券，推荐本公司承销的可转换为股票的公司债券在区域性股权市场挂牌转让；（3）代理开立区域性股权市场证券账户；（4）为在区域性股权市场开户的合格投资者买卖证券提供居间介绍服务；（5）利用自有资金或依法管理的资产管理等产品投资区域性股权市场的证券；（6）为证券的非公开发行组织合格投资者进行路演推介或其他促成投融资需求对接的活动；（7）为合格投资者提供企业研究报告和尽职调查信息；（8）与商业银行、小额贷款公司等开展业务合作，为企业提供融资服务；（9）改制辅导、管理培训、管理咨询、财务顾问等相关服务；（10）推荐企业展示；（11）中国证监会或中国证券业协会规定的其他业务。证券公司作为运营机构股东或者在区域性股权市场开展上述业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定。

8、申请证券投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）。【多选题】

A.有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施

B.有健全的内部管理制度

C.有公司章程

D.有100万元人民币以上的注册资本

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备下列条件：（1）单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员；同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员；其高级管理人员中，至少有1名取得证券投资咨询从业资格；（2）有100万元人民币以上的注册资本；（D项正确）（3）有固定的业务场所和与业务相适应的通讯及其他信息传递设施；（A项正确）（4）有公司章程；（C项正确）（5）有健全的内部管理制度；（B项正确）（6）具备中国证监会要求的其他条件。

9、资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理产品按照投资性质不同，分为固定收益类产品、权益类产品、商品及金融衍生品类产品和混合类产品。固定收益类产品投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于80%。权益类产品投资于股票、非上市企业股权等权益类资产的比例不低于80%。商品及金融術生品类产品投资于商品及金融衍生品的比例不低于80%。混合类产品投资于债权类资产、权益类资产、商品及金融衍生品类资产且任一资产的投资比例未达到前三类产品标准。

10、《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。【单选题】

A.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

B.依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市

C.证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券

D.经客户的委托为客户买卖证券

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司操纵市场行为包括：（1）单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量；（2）与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（3）在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量；（选项A正确）（4）以其他手段操纵证券市场。故选项A属于证券公司操纵市场行为。

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