2023年证券从业资格考试《法律法规》模拟题1

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1、经国务院证券监督管理机构核准，证券公司可以经营（）。【多选题】

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券融资融券业务

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券法》第一百二十条经国务院证券监督管理机构核准，取得经营证券业务许可证，证券公司可以经营下列部分或者全部证券业务：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券融资融券；（六）证券做市交易；（七）证券自营；（八）其他证券业务。

2、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容包括（）。【多选题】

A.确认客户身份

B.确认客户开户方式

C.确认客户开户为其真实意愿

D.提醒客户自行设置和妥善保管密码

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数（不含休眠账户及中止交易账户客户）的10%。客户回访应当留痕，相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于：（1）确认客户身份，如客户委托他人代理开户的，应向客户确认代理人身份及代理权限。（2）确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。（3）确认客户开户为其真实意愿。（4）提醒客户自行设置和妥善保管密码。（5）确认客户开户方式。

3、根据《中华人民共和国证券法》的规定，禁止的证券交易违法行为包括（）。【多选题】

A.内幕交易

B.操纵证券市场

C.证券承销与保荐

D.欺诈客户

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD符合题意：证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、内幕交易和操纵证券市场的行为。

4、基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《证券投资基金法》规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金管理人、基金托管人在履行各自职责的过程中，违反《证券投资基金法》规定或者基金合同约定，给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当分别对各自的行为依法承担赔偿责任；因共同行为给基金财产或者基金份额持有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任。

5、中国人民银行某支行对辖区金融机构进行现场调査发现，A证券公司营业部对客户留存身份证明文件无限期1038户，开户申请书无职业425户，无国籍20户。该营业部对客户留存身份证明文件失效102户，其中失效后存在交易的61户。上述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以限期改正，并处（）万元罚款的行政处罚。【单选题】

A.3

B.5

C.10

D.50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：本题中所述情况违反了《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第十一条及第十九条识别与持续识别客户身份的相关规定，人民银行当地分支机构对该证券公司营业部处以期限改正，并处3万元罚款的行政处罚。

6、证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司可以在经营场所内为客户现场开立账户，也可以通过见证、网上及中国证监会认可的其他方式为客户开立账户。

7、证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外和境内披露的信息应该（）。【单选题】

A.境外先于境内披露

B.境内先于境外披露

C.同时披露

D.视情况而定

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

8、根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司及其从事金融产品代销业务的人员在代销金融产品过程中不得有下列行为：(1) 采取夸大宣传、虛假宣传等方式误导客户购买金融产品；(2) 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品；(3) 与客户分享投资收益、分担投资损失；(4)使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金；(5) 证券公司从事代销金融产品活动的人员不得接受委托人给予的财物或其他利益；(6) 其他可能损害客户合法权益的行为。

9、证券公司对客户进行客户识别后，对客户身份资料应保存（）。【不定项】

A.3年

B.5年

C.10年

D.1年

正确答案:B

答案解析:证券公司应当按照下列期限保存客户身份资料和交易记录：（1）客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存5年；（2）交易记录，自交易记账当年计起至少保存5年。

10、证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起2个月内作出批准或者不予批准的书面决定。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司合并、分立的，国务院证券监督管理机构应当对合并、分立的申请进行审查，并在自受理之日起3个月内作出批准或者不予批准的书面决定。

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