2023年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题2

2023年证券从业考试《证券基本法律法规》模拟试题2为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、从事技术、风险监控、合规管理的人员经过申报以后，可以从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动。

2、公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告，总结报告至少应包括以下（）内容。【多选题】

A.本次重组的交易背景及交易进程

B.本次重组交易方案的主要内容

C.本次重组方案实施效果

D.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《上市公司重大资产重组财务顾问业务指引（试行）》的规定，上市公司重大资产重组方案获得核准的，独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内，向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程（A项正确）、交易方案主要内容（B项正确）、存在的主要问题以及相应解决措施（D项正确）、方案实施效果（C项正确）等。

3、基金财产的债务由（）承担。【单选题】

A.基金管理人管理的其他基金的财产

B.基金财产本身

C.基金管理人固有财产和基金财产本身共同

D.基金管理人固有财产

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。

4、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在（）分别开立账户。【多选题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.商业银行

D.证券登记结算机构

正确答案:C、D

答案解析:选项CD正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构（D正确）、商业银行（C正确）分别开立账户。

5、证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范（）。【多选题】

A.规模失控

B.决策失误

C.越权操作

D.账外经营

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司在建立健全受托投资管理业务内部控制体制机制时，应重点防范规模失控、决策失误、越权操作、账外经营、挪用客户资产和其他损害客户利益的行为以及保本保底所导致的风险。

6、证券金融公司应当每年按照税后利润的（）提取风险准备金。【单选题】

A.10%

B.5%

C.15%

D.20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要，对提取比例进行调整。

7、证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券市场资信评级业务管理办法》，证券评级机构的从业人员应当符合中国证监会及相关自律组织证券从业人员管理相关规定。证券评级机构开展证券评级业务，应当成立评级项目组。评级项目组成员应当具备从事相关项目的工作经历或者与评级项目相适应的知识结构，项目组组长应当完成证券从业人员登记且从事资信评级业务3年以上。

8、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（）。【多选题】

A.融资专用资金账户

B.融券专用证券账户

C.客户信用交易担保资金账户

D.信用交易资金交收账户

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立融资专用资金账户（A正确）和客户信用交易担保资金账户（C正确）。

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