2023年证券从业考试《法律法规》模拟习题1

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1、关于证券公司的说法，正确的是（）。【多选题】

A.证券公司应加强对营业部业务经营的检查

B.证券公司可自主选择加入证券业协会

C.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查

D.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券公司应加强对营业部业务经营的检查（A项正确)；证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人，证券公司应当加入证券业协会，成为证券业协会的会员（B项错误）；证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽样或者全面检查，并将检查结果报告中国证监会（C项正确）；国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料（D项正确）。

2、甲证券公司应于每年（）前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。【不定项】

A.3月30日

B.6月30日

C.4月30日

D.5月30日

正确答案:C

答案解析:证券期货经营机构应当于每年4月30日前，向中国证监会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。

3、全国股转系统的证券公开转让及相关活动，遵循公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循等价、有偿、诚实信用的原则。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:全国股转系统的证券公开转让及相关活动，实行公开、公平、公正的原则，禁止证券欺诈、内幕交易、操纵市场等违法违规行为。市场参与人应当遵循自愿、有偿、诚实信用的原则。

4、封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:封闭式单一资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于1000万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过3年。

5、非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:非公开发行证券，不得采用广告、公开劝诱和变相公开方式。

6、进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:进入实行会员制的证券交易所参与集中交易的，必须是证券交易所的会员。证券交易所不得允许非会员直接参与股票的集中交易。

7、保荐代表人在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:保荐代表人在与保荐工作相关文件上签字推荐发行人证券发行上市，但未参加尽职调查工作，或者尽职调查工作不彻底、不充分，明显不符合业务规则和行业规范，中国证监会可以采取认定为不适当人选的监管措施；情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。

8、符合设立条件的证券投资咨询机构，由（）颁发业务许可证。【单选题】

A.证券金融公司

B.证券登记结算机构

C.证券交易所

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:选项D正确：符合设立条件的证券投资咨询机构，由中国证监会颁发业务许可证。

9、该公司上述行为中，违反规定的是（）。【不定项】

A.对客户进行强行平仓

B.允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C.向张某发出追加保证金通知

D.允许客户透支交易

正确答案:B、D

答案解析:该公司允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易的；违反规定。选项BD正确。

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