2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟试题5

不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟试题5，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、证券公司的信用风险管理应遵循（）的原则组织进行相关业务。【多选题】

A.有效性

B.全面性

C.内部制衡

D.全流程风控

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：证券公司的信用风险管理应遵循“全面性、内部制衡、全流程风控”的原则组织进行相关业务。

2、发行人的（）应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。【多选题】

A.董事

B.监事

C.股东

D.高级管理人员

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：发行人的董事、监事和高级管理人员应当保证发行人及时、公平地披露信息，所披露的信息真实、准确、完整。董事、监事和高级管理人员无法保证证券发行文件和定期报告内容的真实性、准确性、完整性或者有异议的，应当在书面确认意见中发表意见并陈述理由，发行人应当披露。发行人不予披露的，董事、监事和高级管理人员可以直接申请披露。

3、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括（）。【单选题】

A.对证券经纪业务实施集中统一管理

B.防范公司与客户之间的信息不对称

C.切实履行反洗钱义务

D.防止出现损害客户合法权益的行为

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理（A包括），防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务（C包括），防止出现损害客户合法权益的行为（D包括）。

4、下列有关股票发行的说法，错误的是（）。【单选题】

A.股票由法定代表人签字，公司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样

B.发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期

C.公司向发起人、法人发行的股票，可以是记名股票，也可以是不记名股票

D.公司发行记名股票，应当置备股东名册

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票。公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票。

5、证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于（）。【单选题】

A.2%

B.5%

C.10%

D.20%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司风险管理部门具备3年以上的证券、金融。会计、信用技术等有关领域工作经验人员占公司总部员工的比例不应低于2%。

6、证券公司经纪业务拓展的第一步是通过营销人员开发市场、招揽客户。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步，证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。

7、（）应当将另类子公司纳入统一管理。【单选题】

A.证监会

B.证券业协会

C.证券交易所

D.证券公司

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当将另类子公司纳入统一管理。证券公司应当对自营、另类投资等自有资金投资的业务实施统一管理，管理的尺度和标准应当基本一致。

8、财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:财务顾问及其有关人员应当配合中国证监会及其派出机构的检查工作，提交的材料应当真实、准确、完整，不得以任何理由拒绝、拖延提供有关材料，或者提供不真实、不准确、不完整的材料。

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