2023年证券从业考试《法律法规》模拟试题9

2023年证券从业考试《法律法规》模拟试题9为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存（）。【单选题】

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资咨询机构及其执业人员有权拒绝媒体对其所提供的稿件进行断章取义、作有损原意的删节和修改，并自提供之日起将其稿件以书面形式保存3年。

2、下列关于证券公司受期货公司委托从事介绍业务，提供的服务说法错误的是（）。【单选题】

A.证券公司不得代理客户进行期货交易

B.证券公司不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

C.证券公司可以协助办理开户手续

D.证券公司可以代期货公司收取期货保证金

正确答案:D

答案解析:选项D说法错误，根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1）协助办理开户手续；（2）提供期货行情信息、交易设施；（3）中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

3、下列关于内幕交易、泄露内幕信息罪，说法正确的是（）。【不定项】

A.内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是一般主体

B.内幕交易、泄露内幕信息罪的犯罪主体是特殊主体

C.内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪

D.内幕交易、泄露内幕信息罪主观方面可能是故意，也可能是过失

正确答案:B、C

答案解析:内幕交易、泄露内幕信息，是指证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买入或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，情节严重的行为（选项B正说法确）。选项C说法正确：内幕交易、泄露内幕信息罪的主观方面：该罪的主观方面只能是故意，过失不构成本罪。

4、投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起3个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:根据《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》，投资经理离任的，证券基金经营机构应当对其进行离任审查，并自离任之日起2个月内形成离任审查报告，以存档备查。证券基金经营机构不得聘用从其他证券基金经营机构离任未满6个月的投资经理，从事投资、研究、交易等相关业务。

5、机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员可按照所在机构内部程序向（）报告。【多选题】

A.高级管理人员

B.中国证监会

C.董事会

D.中国证券业协会

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告（AC项正确）。机构应及时采取措施妥善处理。机构未妥善处理的，从业人员应及时向中国证监会或者中国证券业协会报告；中国证券业协会对从业人员的报告行为保密。机构或机构相关人员不得对从业人员的上述报告行为打击报复。

6、下列阐述错误的是（）。【单选题】

A.证券账户开立方式包括现场方式和非现场方式。其中，非现场方式包括见证开户、网上开户以及中登认可的其他非现场开户方式

B.证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续

C.证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派1名或以上工作人员为投资者办理开户手续

D.证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：见证开户的特殊要求包括：证券公司等开户代理机构当面见证客户开户的，证券公司可以委派2名或以上工作人员为投资者办理开户手续，其中至少1名应为见证人员；视频见证开户的，证券公司等开户代理机构可以委派1名或以上工作人员面见投资者，并由证券公司等开户代理机构见证人员通过实时视频方式完成见证。证券公司等开户代理机构工作人员应当向投资者出示工作证件，并告知投资者可通过证券公司等开户代理机构网站、客服热线核实身份。

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