2023年证券从业考试《金融基础知识》章节习题3

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1、在连续交易中，并非意味着交易一定是连续的，而是指在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行。连续交易的特点有（）。【多选题】

A.市场为投资者提供了交易的即时性

B.批量指令可以提高价格的稳定性

C.交易过程中可以反映更多的市场价格信息

D.指令执行和结算的成本相对比较低

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：连续交易的特点有：第一，市场为投资者提供了交易的即时性；第二，交易过程中可以反映更多的市场价格信息；定期交易的特点有：第一，批量指令可以提高价格的稳定性；第二，指令执行和结算的成本相对比较低。

2、外资股按上市地域可以分为（）。【多选题】

A.境内上市外资股

B.境外上市外资股

C.上证外资股

D.深证外资股

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股（A正确）和境外上市外资股（B正确）。外资股是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我国股份公司吸收外资的一种方式。

3、每日交易结束后，由证券交易所为客户办理证券和资金的清算与交收。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收。证券公司以法人名义在证券登记结算机构开立证券交收账户和资金交收账户，其接受客户委托代理的证券交易的清算交收均通过此账户办理。

4、普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的（）。【多选题】

A.经营状况

B.盈利水平

C.公司章程

D.激励机制

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：普通股票的股息是不固定的，它取决于股份公司的经营状况（A正确）和盈利水平（B正确）。

5、优先股股东权利是受限制的，最主要的是（）限制。【单选题】

A.表决权

B.参加权

C.分配权

D.收益权

正确答案:A

答案解析:选项A正确：考察优先股的特征。优先股股东权利是受限制的，最主要的是表决权的限制。优先股票股东在一般情况下没有投票表决权，不享有公司的决策参与权。

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