2023年证券从业考试《法律法规》模拟试题4

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1、分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:分级资产管理产品不得直接或者间接对优先级份额认购者提供保本保收益安排。分级资产管理产品，是指存在-.级份额以上的份额为其他级份额提供一定的风险补偿，收益分配不按份额比例计算，由资产管理合同另行约定的产品。

2、证券公司应当定期或不定期评估洗钱风险。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:证券公司应当定期或不定期评估洗钱风险。

3、证券公司客户资产管理业务中，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因（）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。【多选题】

A.停业

B.解散

C.撤销

D.破产

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：根据《证券公司定向资产管理业务实施细则》的规定，证券公司违反法律、行政法规的规定，被中国证监会依法撤销证券资产管理业务许可、责令停业整顿，或者因停业、解散、撤销、破产（ABCD项均正确）等原因不能履行职责的，证券公司应当按照有关监管要求妥善处理有关事宜，资产管理合同应当对此作出相应约定。

4、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，可对其实施的处罚有（）。【多选题】

A.没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款

B.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处5万元以上10万元以下的罚款

C.没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款

D.构成犯罪的，依法追究刑事责任

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：根据《期货交易管理条例》的规定，期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款（A项正确）；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款（C项正确）；构成犯罪的，依法追究刑事责任（D项正确）。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处3 万元以上30 万元以下的罚款。

5、自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。【单选题】

A.200%

B.300%

C.400%

D.500%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%，自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%。

6、在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享受同等的利益，体现了股票发行的（）。【单选题】

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.同股同价原则

正确答案:A

答案解析:选项A正确：所谓公平，首先是指发行的股份所代表权利的公平，即在同一次发行中的同一种股份应当具有同等的权利，享有同等的利益，同类股份必须同股同权、同股同利，其次是指股份发行条件的公平，即在同次股份发行中，相同种类的股份，每股的发行条件和发行价格应当相同；所谓公正，是指在股份发行过程中，应保持公正性，不允许任何人通过内幕交易、价格操纵、价格欺诈等不正当行为获得超过其他人的利益。同股同价是指同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当是相同的，任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同的价额，对于同一种类的股票不允许针对不同的投资者规定不同的发行条件和发行价格。

7、全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型、高新技术等中小企业发展服务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:全国股转系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，主要为创新型、创业型、成长型中小微企业发展服务。

8、下列关于有限合伙企业，说法错误的是（）。【单选题】

A.有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立

B.有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人

C.有限合伙企业至少应当有2个普通合伙人

D.有限合伙企业名称中应当标明“有限合伙”字样

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：有限合伙企业至少应当有1个普通合伙人。

9、想要成为财务顾问主办人，应当最近24个月无违反诚信的不良记录，最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分，最近24个月未因执业行为违法违规受到处罚.【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:财务顾问主办人应当具备下列条件：（1）具备中国证监会规定的投资银行业务经历；（2）具备从事相关业务的专业能力；（3）所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾向主办人；（4）未负有数额较大到期未清偿的债务；（5）最近24个月无违反诚信的不良记录；（6）最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（7）最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；（8）中国证监会规定的其他条件。

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