2023年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题

2023年证券从业资格考试《法律法规》模拟试题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有准备就想去考试，没有付出哪有成功。

1、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十八条的规定，证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款。

2、证券公司成为转融通借入人应当符合的条件包括（）。【多选题】

A.具有融资融券业务资格，且业务运作规范

B.业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案

C.技术系统准备就绪

D.具有财务顾问业务资格

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：符合下列条件的证券公司可以成为转融通借入人：（1）具有融资融券业务资格，且业务运作规范；（A项正确）（2）业务管理制度和风险控制制度健全，具有切实可行的业务实施方案；（B项正确）（3）技术系统准备就绪；（C项正确）（4）参与转融通业务应当具备的其他条件。

3、下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.经中国证监会核定为综合类证券公司

B.具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

C.净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定

D.客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定为综合类证券公司；（2）净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

4、下列关于科创板的说法，正确的是（）。【多选题】

A.科创板主要服务于符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业

B.科创板的具体行业范围由上海证券交易所发布并适时更新

C.个人投资者可直接申请开通科创板股票交易权限

D.投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：符合法律法规及上海证券交易所规定的机构投资者，可直接申请开通科创板股票交易权限。投资者仅需向其委托的证券公司申请，在已有沪市A股证券账户上开通科创板股票交易权限即可，无须在中国结算开立新的证券账户。

5、根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务。

6、存托人应当承担的职责包括（）。【多选题】

A.安排存放存托凭证基础财产

B.存托凭证基础财产因托管人过错而受到损害的，存托人承担连带赔偿责任

C.建立并维护存托凭证出有人名册

D.办理存托凭证的签发与注销

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：存托人应当承担以下职责：（1）与境外基础证券发行人签署存托协议，并根据存托协议约定协助完成存托 凭证的发行上市；（2）安排存放存托凭证基础财产，可以委托具有相应业务资质、能力和良好信誉的托管人管理存托凭证基础财产，并与其签订托管协议，督促其屐行基础财产的托管职责。存托凭证基础财产因托管人过错受到损害的，存托人承担连带赔偿责任；（3）建立并维护存托凭证持有人名册；（4）办理存托凭证的签发与注销；（5）按照中国证监会规定和存托协议约定，向存托凭证持有人发送通知等文件；（6）按照存托协议约定，向存托凭证持有人派发红利、股息等权益，根据存托凭证持有人意愿行使表决权等权利；（7）境外基础证券发行人股东大会审议有关存托凭证持有人权利义务的议案时，存托人应当参加股东大会并为存托凭证持有人权益行使表决权；（8）中国证监会规定和存托协议约定的其他职责。

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