2018年证券《金融市场基础知识》选择题及答案(6)

(1) 股票价格指数的编制步骤为( )。

①选择样本股②选定某基期

③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正④指数化

A: ①②③④

B: ①③②④

C: ②③①④

D: ②①③④

答案:A

解析:股票价格指数的编制步骤包括：①选择样本股;②选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值;③计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正;④指数化。故选A。

(2) 中国证券结算制度根据( )的原则设计。

A: 即时交付

B: 集中交付

C: 货银对付

D: 货银交付

答案:C

解析: 中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。

(3) 商业银行的超额存款准备金不能用于( )。

A: 支付清算

B: 信托投资

C: 头寸调拨

D: 资产运用的备用资金

答案:B

解析:超额存款准备金是商业银行存放在中央银行、超出法定存款准备金的部分，主要用于支付清算、头寸调拨或作为资产运用的备用资金。

(4) 证券包销是指( )。

A: 证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式

B: 证券承销商在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购人的承销方式

C:证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式

D:证券承销商将发行人的证券按照协议全部购人，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式

答案:D

解析:证券包销是指证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

(5) 道•琼斯指数不包括( )。

A: 工业股价平均数

B: 运输业股价平均数

C: 公用事业股价平均数

D: NASDAQ综合指数

答案:D

解析:现在人们所说的道·琼斯指数实际上是一组股价平均数，包括5组指标：①工业股价平均数;②运输业股价平均数;③公用事业股价平均数;④股价综合平均数;⑤道·琼斯公正市价指数。

(6) 基金份额持有人大会一般由( )召集。

A: 基金管理人

B: 基金托管人

C: 基金持有人

D: 基金结算人

答案:A

解析:基金份额持有人大会由基金管理人召集;基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。

(7) 社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于( )。

A: 银行存款

B: 股票

C: 政府债券

D: 金融债

答案:A

解析:社保基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在一级市场购买国债，其他投资须委托社保基金投资管理人管理和运作并委托社保基金托管人托管。

(8) 下列不属于债券利率主要影响因素的是( )。

A: 借贷资金市场利率水平

B: 筹资者的资信

C: 债券期限长短

D: 资金使用方向

答案:D

解析:债券利率受很多因素影响，主要有：①借贷资金市场利率水平;②筹资者的资信;③债券期限长短。

(9) 资产支持证券的发起机构为( )金融机构。

A: 银行业

B: 证券业

C: 保险业

D: 信托业

答案:A

解析:根据规定，资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。

(10) 定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为( )万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值( )万元。

A: 10，100

B: 10，50

C: 50，100

D: 1，50

答案:C

解析:定向发行的债券应当采用记账方式向合格投资者发行，每份面值为50万元，每一合格投资者认购的债券不得低于面值100万元。

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