2023年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题

练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了相关考试题，小伙伴们要仔细练习呦！

1、基础设施基金是（）重点支持的资本运作平台【单选题】

A.国务院

B.全国工商联

C.中国证监会

D.全国人民代表大会

正确答案:B

答案解析:基础设施基金是全国工商联重点支持的资本运作平台。

2、下列不属于信托型基金合同内容的是（）。【单选题】

A.股权投资基金的基本情况

B.交易及清算交收安排

C.股权投资基金的收益分配

D.执行事务合伙人

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：信托（契约）型基金合同主要包括总则、合同正文与附则三个部分。其中, 正文部分主要包括：前言；释义；声明与承诺；股权投资基金的基本情况；股权投资基金的募集；股权投资基金的成立与备案；股权投资基金的申购、赎回与转让；当事人及权利义务；股权投资基金份额持有人大会及日常机构；股权投资基金份额的登记；股权投资基金的投资；股权投资基金的财产；交易及清算交收安排；股权投资基金财产的估值和会计核算；股权投资基金的费用与税收；股权投资基金的收益分配；信息披露与报告；风险揭示；基金合同的效力、变更、解除与终止；股权投资基金的清算；违约责任；争议的处理；其他事项。需注意，在上述三种类型的基金合同首页的声明与承诺部分，均应用加粗字体标出投资者应当注意的相关内容。执行事务合伙人属于合伙协议的必备条款。

3、（ ）年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。【单选题】

A.2012

B.2011

C.2013

D.2010

正确答案:D

答案解析:2010年开始，北京、上海、天津等地作为试点城市，陆续出台了相关政策及规定，在吸引外资参与境内股权投资基金方面做出了重大突破。

4、外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止（），不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。【单选题】

A.利益冲突

B.人员冲突

C.社会冲突

D.关系冲突

正确答案:A

答案解析:《基金业务外包服务指引》第七条到第十一条解释了基金外包服务中可能存在的利益冲突应该如何避免：第十一条 外包机构及其从业人员，应当遵守法律法规及合同或协议的规定，诚实信用、勤勉尽责、恪尽职守，防止利益冲突，不得从事侵占基金资产和客户资产、利用基金未公开信息进行交易等违法违规活动。

5、投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按（）制定的指引执行。【单选题】

A.工商管理部门

B.中国证监会

C.中国证券投资基金业协会

D.中国证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:选项C正确：投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式，应当按中国证券投资基金业协会制定的指引执行。

6、从事私募股权投资（含创业投资）（ ）年及以上，且参与并成功退出至少（ ）个项目的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格。【单选题】

A.5；3

B.5；2

C.6；2

D.6；3

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：符合下列条件之一的私募股权投资基金管理人（含创业投资基金管理人）的高级管理人员，可以向中国证券投资基金业协会资格认定委员会申请认定基金从业资格：（1）从事私募股权投资（含创业投资）6年及以上，且参与并成功退出至少两个项目；（2）担任过上市公司或实收资本不低于10亿元人民币的大中型企业高级管理人员，且从业12年及以上；（3）从事经济社会管理工作12年及以上的高级管理人员；（4）在大专院校、研究机构从事经济、金融等相关专业教学研究12年及以上，并获得教授或研究员职称的。

7、下列不属于推介基金时不得宣传的内容的是（）。【单选题】

A.预期收益

B.预计收益

C.预测投资业绩

D.投资期限

正确答案:D

答案解析:在推介基金时，不得宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容，不得违规使用“安全”、“保证”等措辞。

8、下列关于股权投资基金服务机构的描述，正确的是（）。【单选题】

A.主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、律师事务所、会计师事务所等

B.股权投资基金必须由基金托管机构托管

C.基金管理人不得自行募集股权投资基金，需要委托基金销售机构募集

D.基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金托管人代为办理基金份额登记业务

正确答案:A

答案解析:选项A正确，股权投资基金市场服务机构主要包括基金财产保管机构、基金销售机构、基金份额登记机构、律师事务所、会计师事务所等。选项B错误，股权投资基金通常由基金投资者和基金管理人约定是否进行托管。如果双方选择不进行托管，为保障基金财产安全，有时基金管理人会聘请基金资产保管机构。选项C错误，股权投资基金的募集，可分为自行募集和委托募集。自行募集是指基金管理人直接募集其管理的基金，委托募集是指基金管理人委托第三方机构代为募集基金。选项D错误，基金管理人可以办理其募集基金的份额登记业务，也可以委托基金份额登记机构代为办理基金份额登记业务。

9、以下不属于尽职调查报告主要内容的是（ ）。【单选题】

A.股权结构

B.主要债权和债务

C.行业背景资料

D.其他

正确答案:A

答案解析:尽职调查报告的主要内容：（1）公司简介（2）公司组织结构（3）供应（4）业务和产品（5）销售（6）研究与开发（7）公司主要固定资产和经营设施（8）公司财务（9）主要债权和债务（10）投资项目（11）行业背景资料（12）其他

10、为防范外资创投企业在运作过程中由于资金、管理经验不足等问题产生的风险，《外资创投管理办法》要求外资创投企业必须有一名必备投资者，并对必备投资者提出较高要求，如在申请设立前三年其管理的资本累计不低于（）亿美元，且其中至少（）万美元已经用于进行创业投资等，必备投资者还可能单独对非法人制创投企业债务承担连带责任（类似合伙企业中的普通合伙人）。【单选题】

A.1；5000

B.2；3000

C.1；1000

D.2；5000

正确答案:A

答案解析:为防范外资创投企业在运作过程中由于资金、管理经验不足等问题产生的风险，《外资创投管理办法》要求外资创投企业必须有一名必备投资者，并对必备投资者提出较高要求，如在申请设立前三年其管理的资本累计不低于1亿美元，且其中至少5000万美元已经用于进行创业投资等，必备投资者还可能单独对非法人制创投企业债务承担连带责任（类似合伙企业中的普通合伙人）。

以上就是小编整理的一些练习题，小伙伴要多多练习同时不要抱着侥幸心理，也不要给自己太大的压力，相信只要踏踏实实的复习就一定能通过。祝大家能够顺利通过考试!

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！