2022年基金从业考试《私募股权投资》模拟试题

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考，各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度，各位小伙伴要加油哟！

1、股权投资基金管理人有权获得业绩报酬，业绩报酬通常是（）。【单选题】

A.固定的

B.按投资收益的一定比例计付

C.按基金管理人的级别计付

D.按投资总额的一定比例计付

正确答案:B

答案解析:股权投资基金管理人有权获得业绩报酬。业绩报酬按投资收益的一定比例计付。

2、以下属于法律尽职调查重点关注内容的是（）。I．公司的诉讼、仲裁及行政处罚II．公司的历史沿革III．公司的主要财产IV．公司的设立及存续【单选题】

A.I、II、III

B.I、II、IV

C.I、III、IV

D.I、II、III、IV

正确答案:C

答案解析:法律尽职调查重点关注内容：（1）公司的设立及存续（2）公司的业务（3）公司的主要财产（4）公司的债权债务（5）公司的税务（6）公司的劳动（7）公司的诉讼、仲裁及行政处罚

3、立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写（）。Ⅰ.尽职调查报告Ⅱ.财务意见书Ⅲ.审计报告 Ⅳ.风险控制报告Ⅴ.投资建议书【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：立项批准并签署投资备忘录之后，项目投资经理、风险控制团队分别到项目企业独立展开尽职调查，并填写完成企业尽职调查报告、财务意见书、审计报告及风险控制报告等材料，尽职调查认为符合投资要求的企业与项目，项目投资经理编写完整的投资建议书。

4、下列关于基金投资者和基金管理人之间的关系说法正确的是（）。【单选题】

A.基金投资者和基金管理人之间属于利益关系

B.基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供

C.基金管理人居于信息劣势地位

D.基金投资者处于信息优势地位

正确答案:B

答案解析:选项B正确：基金投资者和基金管理人之间属于委托受托关系，基金管理人负责进行基金的投资决策，但投资资金主要由基金投资者提供。股权投资基金管理人和投资者之间存在较为严重的信息不对称：基金管理人居于信息优势地位，掌握着关于基金投资项目质量、投资风险、投资业绩等关系到投资者利益的信息；而基金投资者通常处于信息劣势地位。

5、符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过（ ）考试的可以申请认定基金从业资格。【单选题】

A.科目一

B.科目二

C.科目三

D.科目一和科目二

正确答案:A

答案解析:科目一是基金法律法规、职业道德与业务规范。科目二：证券投资基金基础知识。科目三：私募股权投资基金基础知识。符合从业人员认定资格的条件之一的私募基金管理人的高级管理人员，并通过科目一考试的可以申请认定基金从业资格。

6、下列属于清算退出的方法是（）。【单选题】

A.并购退出

B.清算退出

C.首次公开上市（IPO）退出

D.解散清算

正确答案:D

答案解析:清算退出的方法：破产清算、解散清算。A、B、C属于投资退出方式。

7、业务尽职调查中企业基本情况不包括（ ）。【单选题】

A.历史沿革

B.竞争对手

C.工商登记资料

D.组织机构

正确答案:B

答案解析:企业基本情况包括：企业的工商登记资料、历史沿革、组织机构、股权架构以及主要股东的基本情况等。

8、2014年8月，中国证监会发布（），对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。【单选题】

A.《关于促进股权投资基金管理职责分工的通知》

B.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

C.《私募投资基金监督管理暂行办法》

D.《创业投资企业管理暂行办法》

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：2014年8月，中国证监会发布《私募投资基金监督管理暂行办法》，对包括创业投资基金、并购投资基金等在内的私募类股权投资基金以及私募类证券投资基金和其他私募投资基金实行统一监管。选项B不符合题意：2013年6月，中央编办发出《关于私募股权基金管理职责分工的通知》，明确由中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）统一行使股权投资基金监管职责。选项D不符合题意：2005年11月，国家发展改革委等十部委联合颁布了《创业投资企业管理暂行办法》。选项A不存在。

9、以下属于公司型基金公司章程中合规与自律相关内容的是（）。【单选题】

A.股东大会

B.报送披露信息

C.税务承担

D.财务会计制度

正确答案:B

答案解析:公司型基金合同的法律形式为公司章程，需要同时符合包括《公司法》等法律法规要求的要件，适应股权投资业务，并符合行业合规和自律要求，主要包括三个方面的内容。（1）组织形式相关主要包括：基本情况；股东出资；股东的权利义务；入股、退股及转让；股东（大）会；高级管理人员；财务会计制度；终止、解散及清算；章程的修订。（2）股权投资业务相关主要包括：投资事项；管理方式；托管事项；利润分配及亏损分担；税务承担；费用和支出；信息披露制度。（3）合规与自律相关主要包括：声明与承诺；一致性；份额信息备份；报送披露信息（B项符合题意）。

10、有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为（）年，期限届满时，利润要进行全额分配。【单选题】

A.7

B.5

C.3

D.10

正确答案:A

答案解析:有限合伙型按照合伙协议的规定有一个经营期限，一般为7年，期限届满时，利润要进行全额分配。

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