基金从业资格考试《私募股权投资》练习题解析

学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、契约型基金的决策权归属（ ）。【单选题】

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资者

D.基金销售机构

正确答案:A

答案解析:契约型基金的决策权归属基金管理人。

2、在《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》中对私募股权众筹融资合格投资者的规定有：投资（）的最低金额不低于100万元人民币。【单选题】

A.单个融资项目

B.多个融资项目

C.三个融资项目

D.两个融资项目

正确答案:A

答案解析:在《私募股权众筹融资管理办法（试行）（征求意见稿）》中对私募股权众筹融资合格投资者是这样规定的：“金融资产不低于300万元人民币或最近三年个人年均收入不低于50万元人民币”、“投资单个融资项目的最低金额不低于100万元人民币”。

3、募集机构及其从业人员推介私募基金时，以下说法错误的是（）【单选题】

A.以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容

B.禁止使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞

C.禁止推介或片面节选少于10个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩

D.禁止登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金募集行为管理办法》中，募集机构及其从业人员推介私募基金时，禁止有以下行为：（1）公开推介或者变相公开推介；（2）推介材料虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；（3）以任何方式承诺投资者资金不受损失，或者以任何方式承诺投资者最低收益，包括宣传“预期收益”、“预计收益”、“预测投资业绩”等相关内容；（4）夸大或者片面推介基金，违规使用“安全”、“保证”、“承诺”、“保险”、“避险”、“有保障”、“高收益”、“无风险”等可能误导投资人进行风险判断的措辞；（5）使用“欲购从速”、“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的措辞；（6）推介或片面节选少于6个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩；（7）登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；（8）采用不具有可比性、公平性、准确性、权威性的数据来源和方法进行业绩比较，任意使用“业绩最佳”、“规模最大”等相关措辞；（9）恶意贬低同行；（10）允许非本机构雇佣的人员进行私募基金推介；（11）推介非本机构设立或负责募集的私募基金；（12）法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为。

4、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，禁止的行为有（）。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送Ⅳ.玩忽职守，不按照规定履行职责【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定，股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务，不得有以下行为：（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动。（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。（3）利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送。（4）侵占、挪用基金财产。（5）泄露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动。（6）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。（7）玩忽职守，不按照规定履行职责（8）从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动。（9）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

5、对于股权投资基金的估值，最主要的工作是在（）评估股权投资基金各项投资的公允价值。【单选题】

A.每个估值日

B.每年

C.每月

D.每周

正确答案:A

答案解析:对于股权投资基金的估值，最主要的工作是在每个估值日评估股权投资基金各项投资的公允价值。

6、（ ），即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。【单选题】

A.破产退出

B.破产清算

C.投资转让

D.解散清算

正确答案:D

答案解析:解散清算，即企业股东自主启动清算程序来解散被投资企业。

7、会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的，基金业协会可以视情节轻重，采取自律管理措施，并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应当及时报告（）。【单选题】

A.证券交易所

B.中国证监会

C.公司理事会

D.公司董事会

正确答案:B

答案解析:会员及其从业人员违反法律、行政法规、本办法规定和基金业协会自律规则的，基金业协会可以视情节轻重，采取自律管理措施，并通过网站公开相关违法违规信息。会员及其从业人员涉嫌违法违规的，基金业协会应当及时报告中国证监会

8、以下哪些属于私募股权投资基金投资者关系管理的意义（）。【单选题】

A.决定基金是否能顺利募集

B.影响管理人的口碑和后续募集与发展

C.可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作

D.以上都是

正确答案:D

答案解析:私募股权投资基金投资者关系管理的意义：（1）与投资者关系处理得是否得当决定基金是否能顺利募集；（2）与投资者关系处理是否得当影响管理人的口碑和后续募集与发展；（3）处理好与投资者关系，可以维持基金的稳定性，避免投资者的不当干预影响基金和管理人的正常运作。

9、封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回；开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内（）申购和赎回。【单选题】

A.可以；可以

B.可以；不能

C.不能；可以

D.不能；不能

正确答案:C

答案解析:封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回 ;开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回。

10、股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式（ ）。Ⅰ.参与被投资企业股东大会（股东会）Ⅱ.关注被投资企业经营状况Ⅲ.日常联络和沟通工作Ⅳ.参与被投资企业董事会、监事会【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：股权投资基金管理人参与投资后管理主要渠道和方式：（1）参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会；（2）关注被投资企业经营状况；（3）日常联络和沟通工作。

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