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基金从业资格考试《私募股权投资》试题

2021-11-5     来源:互联网

乐考网今日整理了一些练习题供大家参考,各位小伙伴要好好练习多做题可以有效地从中得到做题经验也会加强做题的能力跟速度,各位小伙伴要加油哟!

基金从业资格考试《私募股权投资》试题

1、未经( ),募集机构不得向任何人宣传推介基金。【单选题】

A.基金业协会的批准

B.特定对象确定程序

C.证券业协会的批准

D.基金风险揭示

正确答案:B

答案解析:募集机构应当向特定对象宣传推介基金,未经特定对象确定程序,不得向任何人宣传推介基金。

2、私募基金管理人每年度结束之日起()个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。【单选题】

A.10

B.20

C.30

D.60

正确答案:B

答案解析:私募基金管理人每年度结束之日起20个工作日内,更新私募基金管理人、股东或合伙人、高级管理人员及其他从业人员、所管理的私募基金等基本信息。

3、在回访中,应确认投资者是否知悉投资者承担的( )。Ⅰ.主要费用Ⅱ.主要费率Ⅲ.投资者的重要权利Ⅳ.私募基金信息披露的内容、方式及频率。【单选题】

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

正确答案:A

答案解析:在回访确认中,应确认投资者是否知悉投资者承担的主要费用及费率,投资者的重要权利、私募基金信息披露的内容、方式及频率。

4、下列关于股权投资基金和股权投基金管理人登记备案的说法错误的是()。【单选题】

A.对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序

B.登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求

C.中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可

D.中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设行政审批,允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。对股权投资基金管理人和股权投资基金采取登记备案管理,登记备案不是行政许可,无需履行审批程序。 登记备案管理是引导、督促行业规范发展,加强事中事后监管,监测行业发展情况及系统性风险的要求。 中国证券投资基金业协会根据登记股权投资基金管理人和备案股权投资基金的合规情况、诚信情况、规模和风险状况等进行分类公示,并建立黑名单制度。 中国证券投资基金业协会为股权投资基金管理人和股权投资基金办理登记备案不构成对股权投资基金管理人投资能力、持续合规情况的认可;不是对基金财产安全的保证。

5、投资机构属于()。【单选题】

A.内部投资者

B.外部投资者

C.局部投资者

D.现场投资者

正确答案:B

答案解析:选项B正确:虽然投资机构与被投资企业的目的都是改善企业经营管理,实现公司股权价值提升,但是双方的发展目标重点有所不同,在企业经营中难免出现企业家的行为与投资机构利益不一致的现象。投资机构作为外部投资者,要减少或消除信息不对称等潜在问题,包括规避企业家的委托代理风险,投资机构应采取各项具体有效措施对被投资企业进行项目跟踪与监控,更好地了解企业运营的实际情况, 并积极应对内外部环境变化与经营风险,从而促进被投资企业更好的发展。

6、上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过()。【单选题】

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

正确答案:B

答案解析:上市交易的股票(含A、B股)实行价格涨跌幅限制,即在一个交易日内,除上市首日证券外,上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%,其中,ST股票和*ST股票价格涨跌幅不得超过5%。

7、基金的募集分为自行募集和( )。【单选题】

A.辅助募集

B.委托募集

C.委派募集

D.间接募集

正确答案:B

答案解析:基金的募集分为自行募集和委托募集。

8、离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于()的证券投资基金。【单选题】

A.本国证券市场

B.本国或第三国证券市场

C.第三国证券市场

D.全球证券市场

正确答案:B

答案解析:离岸基金是指一国的证券基金组织在他国发行证券基金单位并将募集的资金投资于本国或第三国证券市场的证券投资基金。

9、股权投资基金清算的原因,包括( )。Ⅰ.基金存续期届满Ⅱ.基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算Ⅲ.全部投资项目都已经清算退出的Ⅳ.符合合同约定的清算条款【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意:股权投资基金清算的原因有以下几种:(1)基金存续期届满;(2)基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算;(3)全部投资项目都已经清算退出的;(4)符合合同约定的清算条款。

10、下列关于尽职调查程序中实地考察企业经营现场的表述错误的是()。【单选题】

A.实地考察的目的主要是将书面信息与现场调研信息进行相互印证,从而对企业生产经营情况有一定的感性认识

B.对企业相关的场所进行现场调查,包括但不限于厂房、设备、土地、产品和存货等

C.根据目标公司各部门独立性差异,应对目标公司的办公、 仓储、物流、财务、人力资源等部门进行针对性的走访调研

D.需要调查了解的目标公司现场信息包括:企业生产线是否运转正常;企业管理状况是否良好;企业客户数目是否稳定;客户对企业的产品与服务是否满意等等

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意:尽职调查报告需要实地考察企业经营现场,实地考察的目的主要是将书面信息与现场调研信息进行相互印证,从而对企业生产经营情况有一定的感性认识。对企业相关的场所进行现场调查,包括但不限于厂房、设备、土地、产品和存货等。例如,走访企业的销售现场(如超市、门店或经销商)有助于评估真实销售情况。根据目标公司行业不同与经营性质的差异,还应对目标公司的办公、 仓储、物流、财务、人力资源等部门进行针对性的走访调研。需要调查了解的目标公司现场信息包括:企业生产线是否运转正常;企业管理状况是否良好;企业客户数目是否稳定;客户对企业的产品与服务是否满意等等。

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