基金从业资格《基金法律法规》考前试题6

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基金从业资格试题部分——选择题

1.货币市场基金不得进行投资的金融工具是()。

A.现金

B.期限在一年以内(含一年)的债券回购

C.剩余期限超过三百九十七天的债券

D.剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券

2.基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后()日内经过审计后予以公告。

A.10

B.30

C.60

D.90

3.基金的募集一般要经过()四个步骤。

A.申请、审批、发售、基金合同生效

B.申请、审批、注册、基金验资

C.申请、注册、发售、基金合同生效

D.申请、注册、发售、基金验资

4.下列关于基金业协会的叙述中，错误的是()。

A.权力机构是会员大会

B.属于社会团体法人

C.基金托管人应当加入基金业协会

D.会员分为三类：普通会员、特别会员、高级会员

5.下列关于封闭式基金的交易费用的说法中，错误的是()。

A.佣金不得高于成交金额的0.3%

B.佣金起点为5元

C.交易不收取印花税

D.基本交易费用固定

6.我国的基金自律组织是()成立的中国证券投资基金业协会。

A.1991年8月28日

B.2002年12月4日

C.2012年6月6日

D.2013年2月4日

7.开放式基金注册登记机构通过设立和维护()，确认基金份额持有人持有基金份额。

A.基金份额持有人资金账户

B.基金销售机构的销售账户

C.基金份额持有人名册

D.基金管理人的交易账户

8.基金客户服务的宗旨是()。

A.投资者利益优先

B.有效沟通

C.安全第一性

D.获得双赢

9.在披露内容上，信息披露要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、()原则和公平性原则。

A.及时性

B.规范性

C.易解性

D.易得性

10.基金、股票与债券的差异不包括()。

A.投资收益与风险大小不同

B.信息披露程度不同

C.所筹资金的投向不同

D.反映的经济关系不同

答案解析部分

1.答案：C

2.答案：D

解析：基金年度报告是基金的各类信息披露文件中信息量最大的文件，在会计年度结束后90日内经过审计后予以公告。

3.答案：C

解析：本题考查基金的募集程序。基金的募集一般要经过申请、注册、发售、基金合同生效等四个步骤。

4.答案：D

解析：基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织，是社会团体法人，权力机构为全体会员组成的会员大会。基金管理人、基金托管人和基金服务机构，应当依法成立基金业协会，进行行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。基金管理人、基金托管人应当加入基金业协会，基金服务机构可以加入基金业协会。会员分为四类：普通会员、联席会员、特别会员、观察会员。

5.答案：D

解析：按照沪、深证券交易所公布的收费标准，我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的0.3%，起点5元，交易不收取印花税。

6.答案：C

解析：我国的基金自律组织是2012年6月6日成立的中国证券投资基金业协会。

7.答案：C

解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

8.答案：A

解析：基金客户服务的宗旨是“投资者利益优先”，从客户的实际需求出发，为客户提供真正有价值的服务，帮助客户更好地使用产品。

9.答案：A

解析：信息披露的原则体现在：

①在披露内容上，要求遵循真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平性原则;

②在披露形式上，要求遵循规范性原则、易解性原则和易得性原则。

10.答案：B

解析：基金、股票与债券的差异主要表现在：

(1)反映的经济关系不同;(选项D包括)

(2)所筹资金的投向不同;(选项C包括)

(3)投资收益与风险大小不同。基金、股票与债券均需要进行信息披露，银行吸收存款之后，不需要向存款人披露资金的运用情况。(选项A包括)

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