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2019年10月基金从业资格考试《基金法律法规》精选题

2019-9-30     来源:

2019年10月基金从业资格考试时间为10月13日,考试正在备考中。网校编辑为考生发布“2019年10月基金从业资格考试《基金法律法规》精选题”,希望考生认真做基金从业资格考试题,有所进步。本篇具体内容如下:


2019年10月基金从业资格考试《基金法律法规》精选题


单选题

1.下列选项中不属于基金市场服务机构的是( )。

基金销售机构

基金评价机构

律师事务所和会计师事务所

基金业协会

答案:D

2.不属于基金客户服务原则的是( )。

适用及时

客户至上

安全第一

专业规范

答案:A

3.某基金公司在参与新股申购过程中,因同时参与网上网下申购导致违规。事后分析发现,业务流程对该业务环节制订了相关控制措施,但由于人员交接使新入职人员忽视了对该流程的控制。这反映的是内控机制哪方面的问题( )。

执行内部控制制度

设置内部控制机构

监督内部控制

建立内部控制制度

答案:A

4.以下选项中,不属于托管协议的重要信息的是( )。

托管账户的开立

基金发售、交易、申购、赎回的程序、时间、地点和费用

估值未能维护份额持有人的权益时的处理流程

管理人和托管人之间的相互监督和核查

答案:B

5.关于基金投资者教育工作的基本原则,以下表述正确的是( )。

投资咨询不能等同于投资者教育

可替代市场参与者的监管工作

投资者教育应采取固定的模式

应制定统一的投资者教育计划

答案:A

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