2018年基金从业考试《证券投资基金》精选习题

1、有价证券有广义与狭义两种概念，狭义的有价证券指( )、广义的有价证券包括( )、( )和( )

A资本证券、商品证券、货币证券、资本证券

B商品证券、货币证券、资本证券、资本证券

C货币证券、资本证券、商品证券、资本证券

1题答案A

2、按证券发行主体的不同，有价证券可分为( )、( )和( )

A政府证券、政府机构证券、公司证券

B政府证券、政府机构证券、企业证券

C政府证券、政府机构证券、民间证券

2题答案是A

3、中央政府债券也称( )

A债券

B国债

C票据

D金融证券

3题答案是B、国债

4、按募集方式分类，有价证券可以分为( ) 和( )

A公募证券、私募证券

B开放式证券、封闭式证券

4题答案是A、公募证券、私募证券

5、证券发行市场又称( )( )

A一级市场、初级市场

B二级市场、次级市场

5题答案A、A一级市场、初级市场

6、按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售证券所形成的市场，证券交易市场又称( )( )

A一级市场、初级市场

B二级市场、次级市场

6题答案B、B二级市场、次级市场

7、创业板市场是指交易所主板市场以外的另一个证券市场，其主要目的是为新兴公司提供( )，

A扩展业务

B集资途径

C衍生业务服务

7题答案B、集资途径

8、按交易活动是否在固定所场进行，证券市场可分为( )和()

A一级市场、二级市场

B有形市场、无形市场

C初级市场、次级市场

8题答案 B有形市场、无形市场，也称场内市场和场外市场

9、1602年世界上第一家股票交易所在( )

A美国费城

B荷兰阿姆斯特丹

9题答案是B荷兰阿姆斯特丹

10、1790年美国第一个证券交易所在( )

A美国费城

B荷兰阿姆斯特丹

10题答案是A美国费城

11、1992年，我国上市公司开始发行( )向境外投资者发行、募集外币资金，并在我国境内证券交易所上市交易，

A、A股

B、B股

D、E股

11题答案是B股

12、1993年，我国企业可以直接到境外发行( )股票和上市

A、A股

B、B股

C.H股

D、E股

12题答案是H股

13、2002年12月起，我国开始试行合格境外机构投资者( )制度。

A、QDII

B、QFII

C、ETF

D、LOF

13题答案是A、QFII

14、在我国证券投资基金简称( )

A、共同基金

B、信托投资基金

C、基金

14题答案是C、基金

15企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建立的补充养老保险基金，称( )

A、 社保基金

B、 企业年金

C、 保险基金

D、 共同基金

15题答案是B、企业年金

16、社会募集公司申请股票上市的条件之一是：向社会公众发行的股份，不得少于公司股份总数的( )

A、25%

B、50%

C、75%

D、80%

16是答案是A、25%

17、国民经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过( )

A、高涨、危机、萧条、复苏

B、经济的变化、宏观经济政策的调整

C、经济危机

D、资本市场暴涨暴跌

17题答案是A， A、高涨、危机、萧条、复苏

18、我国发行的普通国债有( )三种

A、定向国债、特别国债、专项国债

B、记帐式国债、凭证式国债、储蓄国债

C. 记帐式国债、凭证式国债、记名国债

D、记帐式国债、凭证式国债、不记名国债

18题答案B

19、2003年12月28日，中国证监会颁布《证券发行上市保荐制度暂行办法》。并于( )开始实施。

A、2004年1月1日

B、2004年2月1日

C、2003年12月1日

19题答案是B (37页)

20、上海证券交易所成立于( )

A、1988年11月26日

B、1989年11月26日

C、1990年11月26日

20题答案是C、1990年11月26日

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