基金从业考试《法律法规》试题4

1、一般来说，一个厌恶风险的投资者应选择久期较()的债券型基金，而风险承受能力较高的投资者可以选择久期较()的债券型基金。

A、短，长

B、短，短

C、长，短

D、长，长

2、我国相关法规规定，基金管理公司的主要股东的注册资本不得低于()人民币。

A.2亿元

B.3亿元

C.5亿元

D.10亿元

3、()要求基金管理人的内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。

A.健全性原则

B.有效性原则

C.独立性原则

D.相互制约原则

4.()是根据法律法规的要求，在基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资产清算与会计核算等相应职责的当事人。

A.基金管理人

B.基金托管人

C.投资管理公司

D.基金发起人

5.商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的()。

A.1/2

B.1/3

C.1/4

D.1/5

6.()及其派出机构对基金销售活动实施监督管理，行业协会对基金销售活动也应进行自律管理。

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.中国银监会

D.证券交易所

7.对于一般开放性基金而言，基金的交易价格()。

A.受到供求关系得影响而波动

B.大于基金份额资产净值

C.小于基金份额资产净值

D.等于基金份额资产净值

8.基金持有的金融资产通常归类为()

A.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

B.持有至到期投资

C.贷款和应收账款

D.可供出售的金融资产

9.我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照基金资产净值的一定比例。

A.逐日计提，按月支付

B.按周计提，按月支付

C.按月计提，按年支付

D.按周计提，按年支付

10.存在活跃市场的情况下，当日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用()确定投资品种的公允价值。

A.发行日开盘价

B.发行日收盘价

C.最近交易的市价

D.发行日平均价

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