基金从业资格考试模拟试题（2）

(1)()主要指对市场基金从业机构及高级管理人员的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险、提高行业服务水平。

A. 市场禁入监管

B. 市场准入监管

C. 日常持续监管

D. 现场监管

(2)优先股票的股息率()。

A. 高于普通股

B. 低于普通股

C. 是固定的

D. 与普通股呈正相关

(3)对基金取得的股利收入、债券的利息收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代扣代缴()的个人所得税。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

(4)银行证券不包括：()

A. 银行汇票

B. 银行本票

C. 银行支票

D. 银行股票

(5)下列关于基金的税收陈述正确的是()。

A. 基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入须被征收营业税

B. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0 3%的税率征收印花税

C. 从2008年4月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税

D. 对证券投资基金从证券市场中取得的收入征收企业所得税

(6)股票代表着其持有者(即股东)对股份公司的所有权，这种所有权是一种综合权利，不包括如下权利：()

A. 参加股东大会

B. 投票表决

C. 参与公司的决策和经营

D. 收取股息或分享红利

(7)偏债型基金可以在二级市场买人部分股票，但买人股票的量不能超过资产净值的()。

A. 20%

B. 30%

C. 40%

D. 50%

(8)狭义的有价证券指()。

A. 商品证券

B. 货币证券

C. 资本证券

D. 商业证券

(9)公司营业用主要资产的抵押、出售或报废一次超过该资产()的构成内幕信息。

A. 30%

B. 50%

C. 10%

D. 20%

(10)《证劵投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，下面说法有误的是()。

A. 资本充足率符合国务院银行业监督管理的有关规定

B. 有专门负责基金代销业务的部门

C. 财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

温馨提示：因考试政策、内容不断变化与调整，以上信息仅供参考，如有异议，请考生以权威部门公布的内容为准！