基金从业考试《私募股权投资》检测题3

1.在股权投资基金的募集阶段，基金管理人主要通过( )等材料与投资者进行互动交流。

Ⅰ.基金合同

Ⅱ.基金招募说明书

Ⅲ.风险揭示书

Ⅳ.风险调查问卷

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ .

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

2.有限责任公司型股权投资基金投资者人数不得超过( )人。

A.50

B.100

C.150

D.200

【答案及解析】A

3.公司型股权投资基金设立，应( )。

Ⅰ.向工商管理机关办理注册登记手续

Ⅱ.向中国证券投资基金业协会备案

Ⅲ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向工商管理机关办理变更登记、注销手续

Ⅳ.公司型股权投资基金增资、减资，以及终止清算的，应向中国证券投资基金业协会办理变更登记、注销手续

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A

4.关于契约型股权投资基金，下列说法正确的是( )。

Ⅰ.封闭式运作的契约型股权投资基金，存续期内不能申购和赎回

Ⅱ.开放式运作的契约型股权投资基金，存续期内可以按照基金合同的约定开放申购和赎回

Ⅲ.申购、赎回的价格由基金管理人计算

Ⅳ.申购、赎回的价格由合伙人计算

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A

5.契约型股权投资基金收益分配和风险承担原则由( )约定。

A.基金合同

B.投资计划

C.大股东

D.管理层

【答案及解析】C

6.估值日无市价，但最近交易日后经济环境未发生重大变化的，应采用( ) 确定公允价值。

A.固定日市价

B.最近交易市价

C.股东协商价格

D.股票成本价格

【答案及解析】B

7.对于股权投资基金的估值，国内外最为普遍使用的方法主要有( )。

Ⅰ.成本法

Ⅱ.市场法

Ⅲ.收入法

Ⅳ.重置成本法

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

8.管理人内部控制的原则主要包括( )。

Ⅰ.全面性原则

Ⅱ.相互制约原则

Ⅲ.执行有效原则

Ⅳ.独立性原则

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

9.( )不是管理人内部控制要素。

A.信息与沟通

B.风险评估

C.投资收益

D.内部监督

【答案及解析】C

10.中国证监会及其派出组织依照( )，对股权投资基金业务活动实施监督管理。

Ⅰ.《合同法》

Ⅱ.《证券投资基金法》

Ⅲ.《私募投资基金监督管理暂行办法》

Ⅳ.中国证监会的其他有关规定

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】B

11.以下( )不属于财务尽职调查报告的内容。

A.目标企业法律风险的识别

B.评估目标企业的财务健康程度

C.评估目标企业的内控程序及业务的主要流程

D.提供交易条款的述议

【答案及解析】A

12.股权投资基金的项目主要的来源有( )。

Ⅰ.依托创新证券投资银行业务、收购兼并业务、国际业务衍生出来的直接投资机会，具有贴近一级投资市场、退出渠道畅通、资金回收周期短以及投资回报丰厚等特点

Ⅱ.与国内外股权投资机构结为策略联盟，实现信息共享，联合投资

Ⅲ.跟踪和研究国内外新技术的发展趋势以及资本市场的动态，通过资料调研、项目库推荐、访问企业等方式寻找项目信息

Ⅳ.分别到项目企业独立展开尽职调查

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A

13.投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在 ( )。

A.关联交易

B.风险损失

C.利益冲突

D.投资失策

【答案及解析】C

14.关于项目退出，以下说法不正确的是( )。

A.是指当所投资的企业达到预定条件时，股权投资基金将投资的资本及时收回的过程

B.股权投资基金在项目立项时，就要为项目设计退出方式

C.具体的退出方式包括上市转让或挂牌转让退出

D.行业通常所指的回购、并购等不属于退出方式

【答案及解析】D

15.以下( )属于业务尽职调查的内容。

Ⅰ.企业基本情况、管理团队、产品/服务、市场、发展战略、融资运用、风险分析

Ⅱ.标的企业从设立到调查时点的股权变更以及相关的工商变更情况

Ⅲ.主要股东/实际控制人/团队，即调查控股股东/实际控制人的背景

Ⅳ.行业发展的总体方向、市场容量、监管政策、准入门槛、竞争态势以及利润水平等情况

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

16.并购投资的考察重点是( )。

Ⅰ.管理团队、资产质量、融资结构

Ⅱ.产品服务、发展战略及市场因素

Ⅲ.融资运用、发展战略以及风险分析

Ⅳ.为管理团队和产品服务部分

A. Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

【答案及解析】D

17.股权投资基金不管采用何种估值方法，估值都应根据评估日的市场情况从( )的角度出发。

A.市场参与者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金销售服务机构

【答案及解析】A

18.( )主要应用于一些特殊的行业。

A.经济增加法

B.相对估值

C.折现现金流估值法

D.清算价值法

【答案及解析】A

经济增加法主要应用于一些特殊的行业。

19.相对估值法是指将企业的主要财务指标乘以根据行业或参照企业计算的估值数，从而获得对企业股权价值的估值参考结果，包括( )。

Ⅰ.市盈率

Ⅱ.市现率

Ⅲ.市净率

Ⅳ.市售率

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】D

20.股权投资基金常用的估值方法中，相对估值法可分为( )。

Ⅰ.市盈率法

Ⅱ.市净率法

Ⅲ.市现率法

Ⅳ.市销率法

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

【答案及解析】A

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