首页 > 基金从业 >内容

2023年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟题3

2023-9-21     来源:互联网

每一天的努力,以后只有美好的未来。每一天的坚持,换来的是明天的辉煌。网校基金从业栏目模拟试题提供高质量习题,帮助大家更加高效学习基金从业知识。

2023年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟题3

1、除了必备条款外,一些选择性条款则根据基金投资者和管理人的募集沟通或可包含在合伙协议中,如()。Ⅰ.关键人条款 Ⅱ.投资决策委员会Ⅲ.投资咨询委员会 Ⅳ.退出管理委员会【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确,除了必备条款外,一些选择性条款则根据基金投资者和管理人的募集沟通或可包含在合伙协议中,如关键人条款、投资咨询委员会条款等。

2、关于契约型股权投资基金的基金管理人办理股权投资基金的份额登记事项,下列说法正确的是( )。【单选题】

A.只可自行办理

B.只可委托基金服务机构代为办理

C.不可委托基金销售机构代为办理

D.可自行办理,也可委托基金服务机构代为办理

正确答案:D

答案解析:契约型股权投资基金的基金管理人可以自行办理股权投资基金的份额登记事项, 也可委托基金服务机构代为办理,但基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除。

3、外资私募股权投资基金的基本运作方式包括()。Ⅰ. 离岸基金Ⅱ. 平行基金Ⅲ. 外资创投基金Ⅳ. 地方性外资股权投资企业【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:外资私募股权投资基金的基本运作方式:(1)离岸基金;(2)平行基金;(3)外资创投基金;(4)地方性外资股权投资企业。

4、公司解散结算需要在()的法律规定中完成,这个过程或许所需时间长,对于资本周转周期有很大的影响【单选题】

A.宽松

B.适度

C.严格

D.以上都不正确

正确答案:C

答案解析:公司解散结算需要在严格的法律规定中完成,这个过程或许所需时间长,对于资本周转周期有很大的影响

5、( )应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。【单选题】

A.证券业协会

B.证监会

C.证券公司

D.基金业协会

正确答案:D

答案解析:基金业协会应当建立私募基金管理人登记、私募基金备案管理信息系统。基金业协会应当对私募基金管理人和私募基金信息严格保密。除法律法规另有规定外,不得对外披露。

6、下列选项中,()情形被视为公开发行。Ⅰ.向不特定对象发行证券Ⅱ.向特定对象发行证券Ⅲ.向特定对象发行证券累计超过二百人Ⅳ.法律、行政法规规定的其他发行行为【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:有下列情形之一的,为公开发行:(1)向不特定对象发行证券;(2)向特定对象发行证券累计超过二百人,但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内;(3)法律、行政法规规定的其他发行行为。

7、借壳上市操作流程步骤包括()。Ⅰ. 收购股权Ⅱ. 资产置换Ⅲ. 购买期权Ⅳ. 资产重置【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:借壳上市操作流程,一般要经过两个步骤: (1)收购股权,分协议转让和场内收购,目前比较多的是协议收购;(2)换壳,即资产置换。借壳上市完整的流程结束,一般需要半年以上的时间,其中最主要的环节是要约收购豁免审批、重大资产置换的审批,其中,尤其是核心资产的财务、法律等环节的重组、构架设计工作。

8、()年,数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会,发起设立了主要服务于并购基金管理机构即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会。【单选题】

A.2005

B.2006

C.2007

D.2008

正确答案:C

答案解析:选项C正确,2007年,数家并购基金管理机构脱离美国创业投资协会,发起设立了主要服务于并购基金管理机构即狭义股权投资基金管理机构的美国私人股权投资协会(PEC)。

9、基金财务会计报表包括( )。Ⅰ.资产负债表Ⅱ.利润表Ⅲ.净值变动表Ⅳ.资本利得表【单选题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意:基金财务会计报表包括资产负债表、利润表及净值变动表等报表。

10、基金募集机构主要分为()。【单选题】

A.直接募集机构和受托募集机构

B.直接募集机构和间接募集机构

C.自行募集机构和受托募集机构

D.间接募集机构和自行募集机构

正确答案:A

答案解析:基金募集机构主要分为直接募集机构和受托募集机构。

对于想要多做题的考生们,乐考网准备了大量的习题,帮助大家巩固所学知识、夯实基础,赶快来了解吧!

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如涉及版权等问题,请在两周内来函联系。