2023年基金从业资格考试《基金基础知识》模拟题5

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1、下行风险标准差的计算公式为（ ）。【单选题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:A

答案解析:答案是A选项，下行风险标准差的计算公式为：下行风险

2、在做市商市场中，证券交易的买价由____给出，证券交易的卖价由____给出。（ ）【单选题】

A.做市商；做市商

B.做市商；投资者

C.投资者；投资者

D.投资者；做市商

正确答案:A

答案解析:报价驱动中，最为重要的角色就是做市商，因此报价驱动市场也被称为做市商制度。做市商通常由具备一定实力和信誉的证券投资法人承担，本身拥有大量可交易证券，买卖双方均直接与做市商交易，而买卖价格则由做市商报出。

3、下列关于股票的参与性，说法错误的是（ ）。【单选题】

A.股票持有人有权参与公司重大决策

B.股东参与公司重大决策的权利大小取决于其在公司职位权力的高低

C.股票持有人通过选举公司董事来实现其参与权

D.股票持有人有权出席股东大会

正确答案:B

答案解析:股东参与公司重大决策的权利大小取决于其持有股票数额的多少，如果某股东持有的股票数额达到决策所需的有效多数时，就能实质性地影响公司的经营方针，所以B项错误。参与性是指股票持有人有权参与公司重大决策的特性。股票持有人作为股份公司的股东，有权出席股东大会，通过选举公司董事来实现其参与权。

4、关于机构投资者的表述，正确的是（ ）。【单选题】

A.合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者

B.证券公司、私募投资公司等可接受投资者的资金，但不能成为基金公司的客户

C.企业年金基金财产可以投资非流动性资产，但要控制在一定比例以内

D.机构投资者主要包括基金公司、商业银行、保险公司等，暂不包括社保基金

正确答案:A

答案解析:A项说法正确，合格境外机构投资者也是一类重要的机构投资者；B项，基金公司、证券公司、私募投资公司等金融机构均可接受投资者的资金，为其提供投资服务，但同时这些机构本身也可能以一个机构投资者的身份成为基金公司的客户；C项，企业年金基金财产的投资范围，限于银行存款、国债和其他具有良好流动性的金融产品，其在投资过程中需要严格遵循有关法规确定的投资比例限制；D项，中国的社会保障基金也是重要的机构投资者，它由全国社会保障基金理事会负责统筹管理，用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。

5、发行时不规定利率，券面也不附息票的债券是（ ）。【单选题】

A.浮动利率债券

B.附息债券

C.贴现债券

D.息票累积债券

正确答案:C

答案解析:C项正确，贴现债券是无息票债券或零息债券，这种债券在发行时不规定利率，券面也不附息票，发行人以低于债券面额的价格出售债券，即折价发行，债券到期时发行人按债券面额兑付；浮动利率债券的利息在每个支付期都会根据基准利率的变化而重新设置。故A错误；附息债券是指在债券券面上附有息票的债券，或是按照债券票面载明的利率及支付方式支付利息的债券，存续期间利率不变。故B错误；息票累积债券与附息债券相似，这类债券也规定了票面利率，但是，债券持有人必须在债券到期时一次性获得本息，存续期间利率不变。故D错误。

6、下列属于营运效率比率的是（ ）。【单选题】

A.资产负债率

B.流动比率

C.速动比率

D.存货周转率

正确答案:D

答案解析:营运效率比率包括存货周转率、应收账款周转率、总资产周转率。A、B、C三项均属于偿债能力比率。

7、全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是（ ）。【单选题】

A.私募股权投资

B.大宗商品

C.房地产

D.对冲基金

正确答案:C

答案解析:按照另类投资产品类别来分析，全球另类投资管理百强企业的资产首要投资对象是房地产，其次是私募股权投资，再次是大宗商品。

8、目前，我国证券投资基金管理费计提后，按（ ）向管理人支付。【单选题】

A.月

B.季

C.周

D.日

正确答案:A

答案解析:目前，我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

9、下列选项中，属于流动负债的是（ ）。【单选题】

A.现金及现金等价物

B.应付票据

C.应收票据

D.存货

正确答案:B

答案解析:流动负债是指企业要在一个营业周期内偿付的各类短期债务，包括短期借款、应付票据、应付账款等。流动资产主要包括现金及现金等价物、应收票据、应收账款和存货等几项资产。

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