2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题(9)

2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题(9)。备考证券从业要戒骄戒躁，小编见过太多平时复习的不错最后考的一塌糊涂的考生，为什么，太浮躁了，很多人到这个时候觉得自己刷1800好几遍了，书也看过了，证券从业考试试题也练了，就飘飘然了，这是很不对的

证券从业资格证试题。1、基金管理人运用基金财产进行证券投资，若一只基金持有一家上市公司的股票，则其市值不得超过基金资产净值的( )

A.5%

B.10%

C.30%

D.50%

参考答案 B

【解析】基金管理人运用基金财产进行证券投资，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的10%。

2、下列关于证券公司分公司的叙述中，正确的是( )。

A.在性质上属于企业法人

B.其法律责任有自身承担

C.设立分公司，应当经中国证监会批准

D.证券营业部属于证券公司分公司

参考答案 C

【解析】分公司不具有企业法人资格，其法律责任由证券公司承担。故A、B项说法错误。根据《证券公司分公司监管规定(试行)》，证券公司分公司是指证券公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《证券公司监督管理条例》设立的除证券营业部以外的分支机构。故D项说法错误。

3、注册资本最低限额为人民币5000万元的证券公司可以从事的业务种类包括( )。

Ⅰ.证券投资咨询业务

Ⅱ.财务顾问业务

Ⅲ.证券经纪业务

Ⅳ.证券自营业务

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C.Ⅱ.Ⅲ

D.Ⅰ.Ⅳ

参考答案：A

【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪。②证券投资咨询。③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问。④证券承销与保荐。⑤证券自营。⑥证券资产管理。⑦其他证券业务。其中证券公司经营上述第①项至第③项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元;经营上述第④项至第⑦项业务之一的，注册资本最低限额为人民币1亿元;经营上述第④项至第⑦项业务中两项以上的，注册资本最低限额为人民币5亿元。故A项正确。

4、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。

Ⅰ.利率期权

Ⅱ.货币期权

Ⅲ.股权类期权

Ⅳ.金融期货合约期权

A.Ⅰ、Ⅲ、

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案：C

【解析】按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

5、证券投资基金的作用有( )。

Ⅰ.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

Ⅱ.丰富了大投资者的投资方式

Ⅲ.有利于证券市场的稳定和发展

Ⅳ.有利于证券市场的国际化

A.Ⅰ、Ⅲ、

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅳ

参考答案：A

【解析】证券投资基金的作用主要体现在两个方面：(1)基金为中小投资者拓宽了投资渠道。(2)有利于证券市场的稳定和发展。

证券从业资格考试科目。乐考小编建议证券从业的考生们：你们把心沉下去，把自己的心态模拟成刚刚复习的状态，一定要意识到自己还有很多不足的地方。我希望所有人最终都能考取满意的成绩!

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