2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题(8)

2019年证券从业考试《金融市场基础知识》真题(8)。我们在做证券从业历年真题时候会发现，自己做题的速度是不断加快的，因为做题速度受到我们对知识点理解程度的影响以及对做题方法掌握程度的影响。如果我们复习没有到位，前期做题没有大量的铺垫，那么我们的做题速度是很难提升上去的。

证券从业证历年真题。16、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( C )。

A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同

B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系

D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系

【解析】在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。综上所述C项说法错误，符合题意。

17、首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据( D )结果协商确定发行价格

A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价

【解析】《我国证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果协商确定发行价格，不再进行累计投标询价。

18、下列选项中，属于处罚处分信息的有( A )。

Ⅰ.受到中国证监会的处罚，包括警告、没收非法所得、罚款、暂停执业资格、吊销执业资格

Ⅱ.受到中国证监会谈话提醒、拒绝中国证监会或其他派出机构的检查或调查

Ⅲ.受到其他境内外金融监管机构或执法部门的处罚

Ⅳ.受到其他境内外自律组织的处分

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、

【解析】Ⅱ项属于警示信息

19、证券公司财务顾问业务的具体业务范围包括( A )。

Ⅰ.为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务

Ⅱ.用委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资业务

Ⅲ.为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务

Ⅳ为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ

【解析】财务顾问业务是指与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务，具体包括：(1)为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务。(2)为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务。(3)为法人、自然人及其他组织收购上市公司及相关的资产重组、债务重组等提供咨询服务。(4)为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务。(5)为上市公司再融资、资产重组、债务重组等资本营运提供融资策划、方案设计、推介路演等方面的咨询服务。(6)为上市公司的债权人、债务人对上市公司进行债务重组、资产重组、相关的股权重组等提供咨询服务以及中国证监会认定的其他业务形式

20、下列关于直接融资的说法中，错误的有(C )。

Ⅰ.资金数量、期限、利率等方面较自由

Ⅱ.兑现能力较强

Ⅲ.风险较小

Ⅳ.流通性较间接融资的要弱

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【解析】直接融资双方在资金数量、期限、利率等方面受到的限制多，故Ⅰ错误;

直接融资使用的金融工具的流通性较间接融资的要弱，兑现能力较低，故Ⅱ错误;

直接融资的风险较大，故Ⅲ错误。

证券从业资格考试历年真题。做题速度不够快，是一个非常严重的情况。为什么这么说，因为你必须留出一定的时间来进行检查，而且考试环境与你平时做题时的环境是不一样的，在那种环境下，如果有道题目把你卡住了，或者说你做题速度太慢，会直接使你崩溃。

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