2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷_1

1、 全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。

A．竞价方式

B．询价方式

C．招投标方式

D．定价方式

2、 按照现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过（）。

A．1个月

B．3个月

C．6个月

D．1年

3、 从事证券自营业务的证券经营机构的监管措施不包括（）。

A．专设账户、单独管理

B．证券公司自营情况报告

C．刑事处罚

D．中国证监会的监管

4、 上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司开立（）账户的投资者。

A．A字头和D字头

B．B字头和D字头

C．B字头和C字头

D．A字头和B字头

5、 关于网上定价发行，错误的说法是（）。

A．当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票

B．当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购

C．当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签

D．每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍

6、 根据现行有关规定，关于送股登记，下列说法正确的是（）。

A．证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续

B．中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续

C．证券公司在公告刊登日完成送股

D．证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料

7、 证券公司需向开户的投资者讲解有关业务合同和协议的内容，并签署（）确认，这是进行投资者教育的一个服务重点。

A．《证券交易委托代理协议书》

B．《风险揭示书》

C．《买者自负承诺函》

D．《客户资金第三方存管协议书》

8、 现今印花税A股按成交金额的（）计收，B股按成交金额的（）收取。

A．1‰，1‰

B．3‰，3‰

C．3．5‰，4‰

D．4‰，3．5‰

9、 某公司持有一种国债，面值1000万元，当时标准券折算率为1.27，则该公司标准券余额为（）万元。

A．600

B．635

C．800

D．1270

10、 填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号

B．交割日期

C．数量

D．品种

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