2013年证券从业《证券交易》全真预测试卷_

1、 证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。

A．10%

B．15%

C．20%

D．50%

2、 标的证券为股票的，应当符合的条件是（）。

A．在交易所上市交易满2个月3个月

B．融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元

C．股东人数不少于1000人4000人

D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%

3、 常见的内幕交易行为有（）。

A．证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

B．发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C．知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D．证券公司将自营业务与代理业务混合操作

4、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是（）。

A．经营证券经纪业务已满3年

B．最近6个月净资本均在12亿以上

C．已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司

D．经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范

5、 证券投资基金按照其（），可以分为封闭式基金和开放式基金。

A．申购和赎回的方式不同

B．设立后规模是否允许变动

C．发行规模不同

D．是否上市交易

6、 从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A．3000万元

B．5000万元

C．1亿元

D．2亿元

7、 ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（）.

A．ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

B．ETF可以在交易所上市交易

C．ETF申购、赎回与一揽子股票有关

D．开放式基金可以在场外交易

8、 证券交易的特征主要表现为（）

A．流动性、安全性和收益性

B．流动性、收益性和风险性

C．流动性、安全性和风险性

D．收益性、安全性和风险性

9、 投资者一般由（）代为办理清算交割、交收。

A．证券交易所

B．证券结算机构

C．证券经纪商

D．上市公司

10、 证券公司经营证券经纪业务的，其注册资本不得低于人民币（）元。

A．3000万

B．5000万

C．1亿

D．5亿

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