证券人业人员资格考试证券投资练习题四

一、名词解释

1、股票

2、普通股股票

3、优先股股票

4、蓝筹股

5、周期性股票

6、防守股股票

7、成长股股票

8、B股

9、累积优先股

10、非累积优先股

11、可转换优先股

12、不可转换优先股

13、可赎回优先股

14、不可赎回优先股

15、记名股票

16、国家股

17、法人股

18、个人股

19、外资股

20、债券

21、一般附息债券

22、附息票债券

23、贴现债券

24、担保债券

25、信用债券

26、可转换债券

27、永久偿还债券

28、浮动利率债券

29、契约型投资基金

30、公司型投资基金

31、开放式投资基金

32、封闭式投资基金

33、股票指数期货

34、金融期货

35、金融期权

36、股票期权

37、美式期权

38、欧式期权

39、认股权证

二、填空

1、按股票代表的股东权利划分，股票可以分为（）、（）。

2、优先股股票是有限与普通股股东（）和（）的股票。

3、按投资者身份划分，股票可分为（）、（）、（）和（）。

4、按发行主体划分，债券可以分为（）、（）（）和（）。

5、按有无担保划分，债券可以分为（）和（）。

6、按本金偿还方式划分，债券可以分为（）（）（）（）（）（）。

7、按筹资方式划分，债券可以分为（）、（）两种。

8、按投资者收益划分，债券分为（）（）（）（）（）（）。

9、按变现方式划分，证券投资基金可以划分为（）和（）两类。

10、按组织形式和法律地位划分，证券投资基金可分为（）和（）两类。

11、担保债券是指以自有财产作担保而发行的债券，包括（）、（）和（）。

12、投资基金的投资收益主要有四种，即（）、（）、（）和（）。

13、金融期货的主要类型包括（）、（）和（）。

14、按买卖的性质划分，期权可以分为（）、（）和（）。

15、最早的金融期货交易是由（）交易所推出的。 [Page]

四、选择

1、下列哪些属于期货交易的经济作用（）

1、套期保值，分散风险

2、价格发现功能

3、扩大市场流通量

4、提高经济效益

2、下列哪些属于金融期货交易的特征（）

1、合约标准化

2、实物交割

3、保证金交易

4、公开竞价

3、下列哪些属于基金投资禁止行为（）

1、动用信贷资金进行投资

2、基金之间相互投资

3、从事证券信用交易

4、以基金资产用于担保

4、投资基金的收益来源主要包括（）

a、利息收入

b、股价收入

c、资本利得

d、资本增值

5、债券与股票的区别包括（）

a、期限不同

b、收益不同

c、承担的风险不同

d、投资动机不同

６、下列那些不属于担保债券（）

a、政府公债

b、地方公债

c、保证债券

d、质押债券

7、优先股的特点表现在（）

a、对公司事务享有更大表决权

b、新股优先认购权

c、分取公司收益

d、剩余财产分配

8、下列哪些行业股票属防守股股票（）

a、石油

b、航空

c、公用事业

d、药品

9、下列哪些属于普通股享有的权利（）

a、公司经营参与权

b、优先认股权

c、剩余财产优先分配权

d、股票自由转让权

五、简答

1、简述普通股股东享有的权利有哪些？

2、优先股股票的特点主要体现在哪些方面？

3、股票主要有哪些特征？

4、简述股票与债券的区别？

5、简述封闭式基金与开放式基金的区别？

6、简述投资基金的特征？

7、对投资基金投资的限制主要体现在哪些方面？

8、投资基金的收益来源主要有哪些？

9、金融期货有哪些经济作用？

10、简述金融期货交易的特征？

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