证券人业人员资格考试证券投资练习题三

一、名词解释

证券交易所

公司制证券交易所

会员制证券交易所

持续型交易撮合制度

间歇型交易撮合制度

混合型交易撮合制度

证券承销商

证券自营商

证券经纪商

投资银行

投资信托公司

二、填空

1、世界上第一个证券交易所是（）

2、（）年（）月，上海设立了新中国成立后第一家证券交易所————上海证券交易所。

3、从是否以盈利为目的及机构的属性来看证券交易所主要有两种即（）、（）。

4、世界上的交易撮合制度大致有三种（）、（）、（）。

5、根据证券商业务性质不同，证券商可以分为（）、（）、（）和（）。

6、按证券从业机构的特点不同，证券商可以分为（）、（）和（）。

7、证券公司的主要业务有（）、（）、（）和（）。

三、多项选择

1、证券交易所有两个基本特征即（）

a、价格公开

b、有固定交易场所

c、有严格交易章程

d、财务公开

2、下列属于会员制证券交易所的特点是（）

a、交易损失由买卖双方自己承担

b、向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金

c、自律自治

d、以盈利为目的

3、上海证券交易所的最高权力机关是（）

a、监察委员会

b、总经理

c、会员大会

d、理事会

4、证券公司在进行委托买卖业务时，必须严格遵守哪些原则（）

a、时间优先

b、价格优先

c、委托代理原则

d、效率原则

5、下列属于证券公司业务范围的是（）

a、自营买卖

b、委托买卖业务

c、证券认购

d、证券代理发行业务

6、下列属于投资银行的业务范围的是（）

a、包销或代销新发行的证券

b、代理企业发行证券

c、提供咨询服务

d、担任企业顾问，指导企业经营管理

四、判断并说明理由

1、证券交易所的基本特征是规范运作（）

2、公司制证券交易所以盈利为目的（）

3、买卖证券的双方，如有一方违约给另一方造成损失时，交易所负有赔偿责任。（）

4、我国证券交易撮合制度使用间歇型交易撮合制度（）

5、上海证券交易所不接受个人会员（）

6、证券公司的中介作用肢体现在证券交易流通市场上（）

7、证券公司代理证券发行过程中，证券发行风险由证券公司承担。（）

8、投资银行实际上就是商业银行。（）

五、简答

1、公司制证券交易所和会员制证券交易所各有哪些优缺点？

2、证券交易所的功能和作用是什么？

3、证券交易所撮合制度有哪些？

4、证券公司的业务内容有哪些？

5、为什么把证券交易所看作是最规范的证券流通市场？

6、简述证券交易所的两个基本特征？

7、证券公司在证券市场上的中介作用主要体现在哪些方面？

8、简述投资银行的业务范围？

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