2021年基金从业《基金法律法规》精选真题

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1、某基金公司刚成立，投资总监兼任督察长，违背了合规管理的()。

A.客观性原则

B.独立性原则

C.协调性原则

D.专业性原则

2、在基金管理人加强合规文化建设过程中，以下各项中重要性排序相对靠后的是()

A、有效落实合规考核机制

B、加强管理层对合规文化建设工作的重视程度

C、加强合规管理部门与业务部门，监察稽核部门等各部门之间的信息交流

D、引导并加强其他外部合作机构的合规经营意识

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