基金从业《基金法律法规》真题及答案精选

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1、基金管理人在经营过程中，内部控制所涵盖的环节不包括()。

A.风险识别

B.风险消除

C.风险评价

D.风险管理

2、王某是某基金管理公司信息技术部的开发人员，拥有公司全部信息技术的操作权限，从内部控制角度看，该公司存在的问题是()。

Ⅰ信息技术系统内控管理存在重大缺陷

Ⅱ信息技术系统的访问权限设置过大

Ⅲ 公司对王某的授权控制不足

Ⅳ王某不应介入实际的业务操作

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

3、关于对普通投资者的特别保护，以下说法错误的是()。

A.专业投资者转化为普通投资者后，与其他普通投资者同样享有特别保护的权利

B.普通投资者在信息告知、风险警示、适当性匹配等方面享有专业投资者不同的特别保护

C.普通投资者的特别保护，主要体现在基金管理人对普通投资收益的承诺高于专业投资者

D.普通投资者转化为专业投资者后，就不再享有特别保护的权利

4、以下选项中，不符合基金管理公司组织结构相互制约原则的是()。

A.公司综合管理部对广告供应商白名单进行审查

B.公司合规部对电子商务业务的创新模式进行合规审查

C.公司风险管理部对拟发行的采用摊余成本法估值的基金进行风险评估

D.公司财务部未作审核，直接接受基金会计提供的基金管理费收入数据入账

5、基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()

Ⅰ合法合规性原则，内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求

Ⅱ全面性原则，内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节

Ⅲ 商业性原则，内部控制制度的制定应在确保风险可控的基础上以企业商业价值最大化为出发点

Ⅳ 适时性原则，内部控制制度的制定应随着内外部环境的变化及时修改和完善

A.Ⅰ、Ⅲ 、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

6、关于基金管理人的内部控制监督，以下说法正确的是()。

Ⅰ要建立重大决策负责人独立审批制度，以杜绝负责人推卸责任

Ⅱ 要建立部门之间相互牵制的制度，以杜绝部门权力过大或集体徇私舞弊

Ⅲ 要建立关键岗位管理人员轮岗和定期稽查制度，以杜绝中层经理人员以权谋私或串通作案

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ

7、基金管理公司采取以下哪些措施可以完善会计系统管理。()

Ⅰ由一人同时担任基金会计岗和合规管理岗并独自操作全过程

Ⅱ 基金管理公司的会计核算与旗下基金的会计核算交叉混同

Ⅲ 对所管理的基金以基金为会计核算主体独立建账、独立核算

Ⅳ 不同基金在名册登记、账户设置、资金划转等方面相互独立

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅳ

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