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2019基金从业资格证券投资基金基础知识模拟试题

2019-5-24     来源:乐考网

1.从资金运用方面看,基金资产包括() ABCD

A.现金B.存款C.短期投资 D.库存投资

2.准在岸基金或问候语离岸基金的典型的方式有() ABC

A.合资性基金公司 B.合资性基金管理 C.公司本土化基金管理人 D.外资基金公司

3.标志着规范的证券投资基金开始成为中国基金业的主导方向的事件,是1998年3月设立的() AD

A.金泰基金 B.安信基金 C.兴华基金 D.开元基金

4.在经济运行中,证券投资基金的融资功能在客观上是由以下()因素决定的。 ABD

A.经济运行中资金有效配置的要求 B.证券市场发展的要求 C.政府融资的要求 D.公众进行资产选择的要求

5.基金管理人进行组合投资的条件有() ABD

A.基金资金规模大 B.基金持有人提供各项文件限制了基金管理人在运作中可选择的证券品种和这些证券品种的特色

C.代客理财是一竞争性市场 D.基金管理人拥有专门从事证券组合的专业人员

6.在以股票为主要投资对象的条件下,基金的投资一般倾向于选择()的公司投票 ABCD

A.运作较规范 B.盈利能力较强 C.资产质量较商 D.发展潜力较好

7.当前中国证券投资基金发展中应从()等机制方面进一步加以完善 ACD

A.制度机制 B.销售机制 C.管理机制 D.国际监管机制

8.我国《证券法》规定,()为知悉证券内幕交易信息知情人员。 ACD

A.发行股票或者公司债券的公司董事监事经理副经理及有关的高级管理人员 B.持有1%以上股份的股东

C.发行股票公司的控股公司的高级管理人员 D.证券监督管理机构工作人员以及由于法定的职责对证券交易进行管理的其他人员

9.基金管理人对基金契约的变更必须建立在()基础上,并对基金持有人提供相应的保护。 ACD

A.公平 B.公正 C.自愿 D.诚实信用

10.我国证券投资基金监管的主要方式是() ABC

A.中国证监会及派出机构监管 B.交易所的监管 C.舆论监督 D.协会自律组织监督

11.对证券投资基金的监管主要包括() ABC

A.管理公司的监管 B.对基金托管人的监管 C.对证券投资基行为的监管 D.对基金投资人的监管

12.基金托管人需定期向中国证监会报送() ACD

A.监察稽核报告 B.公司财务和自有资金运用情况报告 C.基金持有人名册 D.对基金管理公司的监督报告

13.基金管理公司内部控制制度的主要问题() ABCD

A.对特定岗位缺乏强制性的约束 B.内部控制制度执行不力监察体系不完善 C.缺乏风险度量的措施 D.缺乏合理的净值估算系统

14.基金管理公司董事会对下列事项()审议时,须经三分之二以上的独立董事同意方可生效。 ABCD

A.基金管理公司的关联交易 B.基金管理公司董事高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬

C.基金管理公司租用基金专用交易席位 D.基金管理公司聘请更换会计师事务所

15.自律承诺的主要内容包括() ABCD

A.坚持"公平公正公开"的原则,维护基金持有人的利益,促进证券市场的健康发展

B.规范经营,严格自律,建立完善内部管理制度和风险控制制度

C.加强与境外基金管理公司托管银行以及境内成员的交流和沟通,提高基金管理水平和托管水平

D.加强基金的宣传及投资者教育,共同培育投资基金市场

16.优化基金管理公司的法人治理结构必须把握好以下()问题 ABCD

A.建立股东会董事会监事会和经理层之间的合理的制衡机制 B.强化基金管理公司基金托管人基金发起人之间的制约机制

C.建立健全内部控制机制及制度,尤其是开放式基金的制约机制 D.优化包括资本市场体系监管水平法律环境在内的基金管理公司外部

17.基金管理公司的主要发起人是() AD

A.证券 B.公司商业 C.银行保险 D.公司信托投资公司

18.全面系统切实可行的内部控制制度要求建立的三道监控防线是() ABC

A.一线岗位实行双人双责双职 B.相关部门相关岗位之间 C.内部稽核部门对各岗位各部门各机枪各项业务全面实行监督反馈 D.会计部门对各岗位各机枪各项业务全面实施监督反馈

19.按照《开放式证券投资基金试点办法》规定,开放式基金托管人增加的职责包括()ABCD

A.依法持有基金资产

B.采取适当助理的措施,使开放式基金单位的认购申购赎回等事项及基金投资融资条件符合基金契约等法律文件的规定

C.在定期报告内出具托管人意见

D.采取适用合理的措施,使基金管理人用以计算开放式基金单位认购申购赎回和注销价格的方法符合基金契约等法律文件的规定。

20.基金托管人退任的条件为() ABCD

A.基金托管人解散依法被破产或由接管人符合基金持有人利益的 B.基金管理人有充分理由认为更换基金托管人符合基金持有人利益的 C.代表50%以上基金单位的基金持有人要求基金托管人退任的 D.中国人民银行有充分理由认为基金托管人不能继续履行基金托管人职责的

21.基金持有人大会可以由()召集 ABCD

A.基金管理人 B.基金托管人 C.代表10%以上基金份额的基金持有人 D.基金主要发起人

22.证券投资基金的服务机构包括() ABCD

A.基金代销机构 B.基金注册登记机构基金验资机构 C.基金咨询机构 D.会计律师和审计事务所

23.开放式基金单位的认购申购和赎回业务可以由()办理 ABC

A.基金管理人 B.基金管理人委托的商业银行 C.基金管理人委托的证券公司 D.证券交易所

24.托管契约与基金契约之间的关系为() ABCD

A.托管契约本身是信托契约的一个部分,是从基金契约里分离出来进一步明确信托人受托人之间职责分工关系的协议

B.托管协议属于调整信托人内部关系的协议基金契约是调整外部关系的协议

C.托管协议不能改变基金契约对托管人和基金管理人的权利义务的规定 D.托管协议必须服从基金契约

25.公募发行的发行方式包括() ACD

A.承销 B.包销 C.代销 D.自销

26.证券投资基金的发行价格由()组成 ??????

A.基金面值 B.基金发行与募集费用 C.基金销售费用 D.其他费用

27.下列可以销售证券投资基金的是()

A.商业银行与保险公司 B.证券公司 C.金融咨询机构 D.基金管理公司

28.根据支付时间的不同,开放式基金的销售的费用可分为()

A.前端费 B.或有递延费用 C.后端费 D.递延销售费

29.封闭式基金扩募或续期,应当具备下更条件()

A.年收益率高于全国平均水平 B.基金托管人基金管理人最近3年内无重大违法无尽无休行为

C.基金持有人大会和基金管理人同意扩募或者续期 D.中国证监会规定的其他条件

30.开放式基金成立后的存续期内,出现()情况基金管理应该及时向中国证监会报告,说明原因及解决方案

A.有效持有人数连续20个工作日达不到100人 B.连续20个工作日内最低基金资产净额低于5000万元

C.有效持有人数30个工作日达不到100人 D.连续20个工作日最低基金资产净额低于1亿元

31.经中国证监会批准,封闭式基金可以转为开放式基金的情形包括()

A.基金管理人申请 B.基金持有人大会决议通过

C.出现基金契约或基金规定的情形 D.基金托管人申请

32.基金终止的原因有()

A.封闭式基金存续期满未续期的 B.基金持有人大会决定

C.原基金管理人托管人职责终止,没有新基金管理人基金托管人承接的 D.基金合同或基金章程规定的其他情形

33.基金清算程序是()

A.基金清算小组接管基金资产 B.确认和清理基金资产 C.对基金资产进行估价 D.对基金资产进行分配

34.下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有()

A.上市申请书上市公告书及交易所一至二名会员罢免的上市推荐书 B.基金契约基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C.中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D.基金管理人和基金托管人的营业执照

35.基金支运作费有以下几类()

A.营销费用 B.过户费 C.交易佣金 D.其他手续费

36.我国对基金账户股票账户和资金账户的规定包括()

A.每个身份证只允许开设一个基金账户,已开设股票账户的者,不可以再开设基金账户

B.投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续,不得由他代办,也不可以在异愅地开设基金账户

C.投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D.基金账户不得用于买卖股票,股票账户可以用于买卖基金

37.我国基金交易的委托特点有()

A.基金单位的买卖采用"三公"原则、价格优先原则和时间优先原则 B.基金交易委托以标准手数为单位进行,价格变化单位为0.01元 C.在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位 D.基金的实行T+1交割制度

38.目前我国个人投资者投资基金可以免征的税收包括()

A.营业税 B.印花税 C.个人所得税 D.其他税收

39.基金从证券市场中取得的收入包括()

A.买卖股票债券的减价收入 B.债券的利息收入 C.股票的股息红利收入 D.其他收入

40.理公司设立的组织机构有()

A.股东会 B.董事会 C.监事会 D.工会

41.基金的运作流程包括()

A.投资决策 B.投资的执行与调整 C.投资执行结果评估与报告 D.基金的结算

42.基金管理公司的风险包括投资风险业务运作风险战略风险()等

A.监察风险 B.信托风险 C.市场风险 D.流动性风险

43..监察稽核的方法包括监听监视记录抽查法,人员询问法和综合分析法,()等

A.账表核实法 B.资料审阅法 C.重点项目抽查法 D.现场观察法

44.证券投资管理人必须要了解客户,因为()

A.了解客户是证券投资管理者制定具体的投资战略与投资策略的不可或缺的前提和基础

B.不同客户具有不同的财务与税收状况,对未来收入和支出现金流的预期不同

C.不同的客户具有不同的承受能力 D.不同客户受到的投资法律法规限制不同

45.证券投资管理者在认识自己的过程中,需要回答的两个根本性问题是()

A."人是滞能够战胜市场" B."人是否应与市场和谐相处" C."调进是否永远是对的" D."收益是否与风险一致"

46.绩效评估的核心是()

A.考察并评价管理者是否承受了预期的风险 B.考察并评价是否获利了预期的收益

C.考察并评价管理者的综合表现 D.考察并评价管理的资金规模

47.影响资产管理的客户特征可以分为()

A.风险承受能力 B.投资限制 C.税收状况 D.资金规模

48.养基金制定投资政策的程序,一般需要考虑到()

A.考虑基金的风险容忍度投资目标等因素 B.确定总体资产配置可以选择资产类型及目标

C.确定投资管理结构并选择外部资产管理人 D.养老基金委员会在基金整体资产配置和外部资产管理三个层面上分别进行评估,掌握基金资产的投资绩效并作出相应调整

49.资产管理人所提供的市场服务主要包括()

A.公开信息披露 B.客户理财顾问服务 C.投资选择 D.内幕信息披露

50.资产管理人所提供的信息披露服务的内容可能包括()

A.历史业绩与风险状况 B.目前投资方向与投资内容 C.对市场的预期 D.资产管理人的重大变更

51.资产管理人的重大改变

A.对大型机构客户,针对客户特征进行深入研究并提出相应的投资理财方案

B.以基金等形式面对一般的中小投资者时,可以协助客户分析自身的资产状况与风险承受能力

C.以基金等形式面对一般的中小投资者时,提供包括多种金融产品的综合性投资方案

D.以基金等形式面对一般的中小投资者时,在实施过程中给予客户有时的支持

52.根据投资理念与投资战略的不同,在信息管理上的表现也不同,表现为:()

A.在信息悼念与初步整理阶段,资产管理人需要根据投资理念与投资战略,确定其信息悼念的范围与重点

B.在信息加工处理的阶段,资产管理人的目标以及所选择的具体方式与投资理念密切相关

C.不同投资理念下对信息的合理储存方式也不同 D.信息的储存使信息能够在更长时间内有效地为资产管理过程服务

53.下列关于定量投资与定性投资的说法中,A是有()

A.定量投资对于信息管理的要求较高 B.定量投资对于信息管理的要求较低

C.定性投资对于信息管理的要求较高 D.定性投资对于信息管理的要求较低

54.当利率上升时,则()

A.债券价格会上升 B.债券价格会下降 C.经济通常会发行紧缩 D.经济通常会发生膨胀

55.资本资产定价模型与套利定价模型的区别在于()

A.资本资产定价模型的假设最多但模型本身简单,将影响风险的因子归为市场

B.套利定价模型假设少,模型复杂,需评估多个因子及其参数

C.套利定价模型无法识别支配资产预期收益率的因子 D.套利定价模型在历史数据处理与分析中表现的优于资本资产定价模型

56..历史数据法中有关历史数据包括()

A.各类型资产的收益率数据 B.以标准差衡量的风险水平数据 C.不同类型资产之间的风险水平数据 D.预测数据

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