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基金从业资格《基金法律法规》第四章习题

2019-5-7     来源:乐考网

1.下列不属于基金监管的特征是()。

A.监管内容具有全面性

B.监管主体及其权限具有法定性

C.监管时间具有连续性

D.监管活动具有自愿性

答案:D

解析:基金监管的特征包括监管内容具有全面性、监管对象具有广泛性、监管时间具有连续性、监管主体及其权限具有法定性、监管活动具有强制性。

2.基金投资人是指()。

Ⅰ.基金份额持有人

Ⅱ.基金的出资人

Ⅲ.基金资产的实际所有人

Ⅳ.基金的运作人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B

解析:投资人即基金份额持有人,是基金的出资人、基金资产的实际所有人和基金投资回报的受益人。

3.根据有关规定,当证券交易所在日常监控中发现基金存在异常交易行为时,应该报送给()。

A.中国证监会

B.中国证监会在基金公司注册地的派出机构

C.中国证监会在证券交易所所在地的派出机构

D.中国证监会在基金公司主要办公场所所在地的派出机构

答案:A

解析:证券交易所在监控中发现基金交易行为异常,涉嫌违法违规的,可以根据具体情况,采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施。并同时向中国证监会报告。

4.注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件有()。

Ⅰ.申请报告

Ⅱ.基金合同草案

Ⅲ.基金托管协议草案

Ⅳ.律师事务所出具的法律意见书

A.I、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D

解析:注册公开募集基金,由拟任基金管理人向中国证监会提交下列文件:①申请报告;②基金合同草案;③基金托管协议草案;④招募说明书草案;⑤律师事务所出具的法律意见书;⑥中国证监会规定提交的其他文件。

5.基金宣传推介材料必须真实、准确,与基金合同、基金招募说明书相符,不得有下列情形()。

Ⅰ.虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

Ⅱ.拒绝基金的证券投资业绩预测

Ⅲ.违规承诺收益或者承担损失

Ⅳ.登载公开出版的资料

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C

解析:Ⅱ、Ⅳ项属于基金宣传过程中允许的情形。

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