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期货《法律法规》重点试题及答案(十)

2019-4-22     来源:乐考网

91.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()$lesson$

A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B: 全资拥有或者控股一家期货公司

C: 具有满足业务需要的技术系统

D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

参考答案[ABC]

92.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开谴责。

A: 情节严重

B: 情节较轻

C: 并造成严重后果

D: 未造成严重后果

参考答案[AC]

93.

题干: 期货从业人员应当遵守保密原则,但( )的,可以公开相关信息。

A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开

B: 有关规章要求公布

C: 期货交易所按照有关规定进行检查

D: 期货从业人员对投资者服务结束后

参考答案[ABC]

94.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500指数期货。甲某直接操作,前后共亏损30万元。该案正确的处理方式是( )。

A: 认定合同无效

B: 公司承担15万元亏损

C: 甲某承担15万元亏损

D: 甲某承担30万元亏损

参考答案[AD]

95.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。

A: 与会员资格相应的会员资格费

B: 与会员资格相应的会员交易席位

C: 应当依法裁定不得转让该会员资格

D: 不得停止该会员交易席位的使用

参考答案[ABCD]

96.

题干: 期货公司超出客户指令价位的范围,将( )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。

A: 高于客户指令价格卖出

B: 高于客户指令价格买入

C: 低于客户指令价格卖出

D: 低于客户指令价格买入

参考答案[AD]

97.

题干: 客户对当日交易结算结果的确认,应当视为( )。

A: 对当日所有持仓的确认

B: 对该日之前所有持仓的确认

C: 对当日交易结算结果的确认

D: 对该日之前交易结算结果的确认

参考答案[ABCD]

98.

题干: 以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有( )。

A: 期货交易所擅自上市合约

B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报

C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易

D: 期货交易所违反规定使用收益

参考答案[AB]

99.

题干: 期货经纪公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,处10万元以上30万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。

A: 将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务

B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易

C: 违反规定收取保证金,或者挪用保证金

D: 从事期货自营业务

参考答案[ABD]

100.

题干: 下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有( )。

A: 经纪公司会员只能接受客户委托

B: 非经纪公司会员只能从事自营

C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令

D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易

参考答案[ABCD]

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