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2012年期货从业资格考试期货法律练习题5

2019-1-9     来源:乐考网

单选题

1.根据《期货从业人员资格管理办法》,以下说法错误的是:( )

A.中国期货业协会负责审核考试申请人的报考资格,无须报中国证监会核准

B.从事期货业务的机构可以聘用无《期货从业人员资格证书》的人员作为期货业务辅助人员,期货辅助人员不能对外开展业务

C.期货从业人员未按照规定办理年检的,由中国期货业协会给予行政处罚。

D.期货从业人员受到中国期货业协会纪律处分的,所在机构应当在10日内报告中国证监会或其派出机构

参考答案:[C]

2.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。

A.3

B.5

C.7

D.10

参考答案:[A]

v 判断题

1.期货业务辅助人员可以不具有《期货从业人员资格证书》,故无须报中国期货业协会备案。

参考答案:[错误]

2.期货从业人员未按照规定办理年检,且逾期不改正的,由中国期货业协会直接撤销其期货从业人员资格。

参考答案:[正确]

v 多选题

1.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:( )

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案:[AC]

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