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证券从业《市场基本法律法规》历年真题精选(9)

2019-1-8     来源:乐考网

1.根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》,经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系的前提是( )项目必须相同。[2016年10月真题]

A.投资者姓名或名称、联系地址

B.投资者姓名或名称、联系电话、联系地址

C.投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码

D.投资者姓名或名称、联系电话

答案:C

【解析】根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》第二十条,本公司为投资者姓名或名称、有效身份证明文件类型及号码三项证券账户信息相同,且经证券公司确认归属同一投资者的一码通账户与子账户建立关联关系。

2.下列有关证券账户的表述,正确的是( )。[2017年2月真题]

A.证券公司无需审核投资者与身份证明文件的人证一致性

B.证券公司只能在经营场所内为投资者现场办理证券账户业务

C.投资者可将本人证券账户借给好友使用

D.投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请

答案:D

【解析】A项,证券公司代理开立证券账户,应当根据证券登记结算机构的业务规则,对投资者提供的有效身份证明文件原件及其他开户资料的真实性、准确性、完整性进行审核;B项,证券公司可以实行见证开户、网上开户等非现场开户方式;C项,投资者不得将本人的证券账户提供给他人使用。

3.根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》中客户资产保护相关规定,以下说法正确的是( )。[2015年11月真题]

A.证券交易所对客户异常交易行为进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料

B.证券公司基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,无需采取措施控制资产

C.证券监管部门对客户账户进行调查时,为保护客户资料,证券公司应该拒绝提供客户资料

D.发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,证券公司应当及时通知客户并核实确认、留存证据

答案:D

【解析】证券公司应当配合监管部门、证券交易所对客户异常交易行为进行监督、控制、调查,根据监管部门及证券交易所要求,及时、真实、准确、完整地提供客户账户资料及相关交易情况说明。发现盗买盗卖等异常交易行为疑点时,应当及时通知客户并核实确认、留存证据;基本确认盗买盗卖等异常交易行为的,应当立即采取措施控制资产,并协助客户向公安机关报案。

4.中国证券业协会是证券业自律组织,是( )。[2015年3月真题]

A.中国证监会的下属机构

B.非法人单位

C.不以营利为目的的国有独资企业

D.社会团体法人

答案:D

【解析】中国证券业协会是证券业的自律性组织,是社会团体法人,正式成立于1991年8月28日。

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