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2016年基金从业资格考试精选试题 (9)

2019-3-1     来源:乐考网

1.对在交易所上市的基金履行一线监管职责的是( )。

A:中国证监会

B:证券公司

C:证券交易所

D:中国人民银行

[答] C

2.基金托管人的资格核准及监管工作需由中国证监会和( )共同负责。

A:证券交易所

B:中国人民银行

C:财政部

D:基金管理公司

[答] B

3.证券投资基金的监管的重点是( )。

A:对基金管理公司的监管

B:对基金托管人的监管

C:对基金投资者的监管

D:对证券投资基金行为的监管

[答] D

4.基金募集前( ),基金发起人应在指定的报刊上登载招募说明书。

A:一天

B:三天

C:七天

D:十天

[答] B

5.监管的首要原则是( )。

A:保护投资者利益原则

B:法制管理原则

C:“三公”原则

D:监管与自律并重原则

[答] A

6.证券交易所的会员( )。

A:可以自动转让交易席位

B:转让交易席位必须由证监会审批

C:转让交易席位必须由证券交易所审批

D:不得转让交易席位

[答] C

7.1998年中国证监会下发的( )中,对基金监管的内容作出了详细的规定。

A:《证券投资基金管理暂行办法》

B:《证券交易所管理办法》

C:《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》

D:《开放式投资基金试点办法》

[答] C

8.基金监管的目标是( )。

A:维护基金市场的正常秩序,保护投资者的利益。根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,引导投资方向,实现资本市场的资源配置功能

B:充分运用、发挥市场机制的积极作用,限制基金对市场的消极影响

C:防止操作市场,禁止欺诈行为、内幕交易等不法行为,增强投资者的信心,保护投资者的利益,营造“公平、公正、公开“的投资环境

D:引导储蓄转化为投资,促进经济发展和社会稳定

[答] A B C D

9.基金监管的原则包括( )。

A:保护投资者利益原则

B:法制管理原则

C:“三公“原则

D:监管与自律并重原则

[答] A B C D

10、基金托管人需定期向中国证监报送( )。

A:监察稽核报告

B:公司财务和自有资金运用情况报告

C:基金持有人名册

D:对基金管理公司的监督报告

[答] A C D

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