《中级经济法》精选例题：证券法律制度概述

同步练习

【例题?判断题】证券交易所的设立和解散，首先由中国证监会进行审核，再报国务院进行批准。 ( )

【答案】×

【解析】根据规定，证券交易所的设立和解散，由国务院决定。

【例题?多选题】下列有关证券发行与交易机构的表述正确的是( )。

A.甲证券公司从事证券经纪业务的，其注册资本最低限额应为人民币5000万元

B.各证券公司对客户开户资料、委托记录、交易记录等有关各项资料保存期限不得少于20年

C.证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人

D.证券监管机构在调查操纵证券市场重大证券违法行为时，经机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，限制的期限一律不得超过15个交易日

【答案】ABC

【解析】根据规定，国务院证券监管机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长l5个交易日。

【例题?单选题】下列关于证券公司的表述正确的是( )。

A.证券公司从事证券经纪业务的，注册资本不得少于1亿元人民币

B.证券公司的主要股东最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5000万元人民币

C.证券公司为客户保管有关资料的期限不得少于10年

D.证券公司应当自领取营业执照之日起l5日内，向国务院证券监督管理机构申请经营证券业务许可证

【答案】D

【解析】根据规定，证券公司从事证券经纪业务的，注册资本不得少于5000万元人民币;证券公司的主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元;证券公司为客户保管有关资料的期限不得少于20年。所以ABC选项错误。

【例题?多选题】根据《证券法》的规定，证券投资咨询机构及其从业人员不得从事的证券服务业务的行为有()。

A.代理委托人从事证券投资

B.与委托人约定分享证券投资收益

C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

D.利用传播媒介向投资者推荐上市公司股票

【答案】ABC

【解析】根据规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有下列行为：

(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(5)法律、行政法规禁止的其他行为。ABC选项错误。D选项错误。

【例题?单选题】国务院证券监管机构对某内部交易的重大违法行为履行监管职责时，所采取的措施错误的是( )。

A.可以进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

B.可以查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料

C.调查时对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存

D.查询相关当事人单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时，对相关帐户可以冻结或者查封

【答案】D

【解析】根据规定，证券监管机构履行职责时，可以查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封;未经批准时不可以的。D选项错误。

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