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关于上市公司公开发行新股，应当符合法定的发行条件，下列说法符合法定发行条件的有( )。
A、最近3年公司运行良好
B、具有持续盈利能力，财务状况良好
C、最近3年财务会计文件无虚假记载
D、最近3年没有重大违法行为
【正确答案】 BCD
【知 识 点】 本题考核点是证券发行。
【答案解析】 上市公司公开发行新股，应当具备以下条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好;(3)最近3年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
单项选择题
2012年3月某股份有限公司成功发行了3年期公司债券3600万元，1年期公司债券2400万元;该公司截至2013年9月30日的净资产额为24000万元，计划于2014年10月再次发行公司债券。根据证券法律制度的规定，本次发行的债券数额不得超过( )万元。
A.9600
B.6000
C.3600
D.3000
【正确答案】 B
【知 识 点】 本题考核点是证券发行。
【答案解析】 公开发行公司债券的，本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期期末净资产额的40%;本案中，设本次发行的债券数额最高为X，由于2012年3月发行的1年期公司债券2400万元已经到期清偿，本次发行后累计公司债券余额=3600+2400-2400+X﹦24000×40%，解上述方程可以得到X=6000(万元)。
多项选择题
下列有关股票承销的表述中，正确的有( )。
A.发行人发售股票，均应当由证券公司进行承销
B.证券公司在代销、包销期内，对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人
C.向不特定对象公开发行证券募集的资金总额超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D.证券的代销、包销期限最长不得超过90日
【正确答案】 BD
【知 识 点】 本题考核点是证券发行。
【答案解析】 (1)选项A：发行人向不特定对象公开发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议。发行人发售的证券并非均须由证券公司进行承销;(2)选项C：向不特定对象公开发行的证券“票面总值”超过人民币5000万元的，应当由承销团承销。
多项选择题
某上市公司因重大重组，拟向特定对象非公开发行股票。根据证券法律制度的规定，下列情形中，不得非公开发行股票的有( )。
A.上市公司的权益被控股股东或实际控制人严重损害且尚未消除
B.上市公司及其附属公司违规对外提供担保且尚未解除
C.上市公司最近1年及最近1期财务报表被注册会计师出具了保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告
D.上市公司现任董事、高级管理人员最近12个月内受到过中国证监会的行政处罚
【正确答案】 ABD
【知 识 点】 本题考核点是证券发行。
【答案解析】 选项C：上市公司最近1年及最近1期财务报表被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告的，不得非公开发行股票;但所涉及事项的重大影响已经消除或者本次发行涉及重大重组的除外。
多项选择题
下列关于上市公司非公开发行股票的表述中，不符合证券法律制度规定的有( )。
A.本次发行的股份自发行结束之日起，36个月内不得转让
B.发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票的均价
C.发行对象不得超过200名
D.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，不得非公开发行股票
【正确答案】 ABC
【知 识 点】 本题考核点是证券发行。
【答案解析】 (1)选项A：本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让;控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让;(2)选项B：发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%;(3)选项C：上市公司非公开发行股票的，发行对象不得超过10名。
多项选择题
根据上市公司收购法律制度的规定，下列情形中，属于表明投资者获得或拥有上市公司控制权的有( )。
A.投资者为上市公司持股50%以上的控股股东
B.投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%
C.投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会1/3成员选任
D.投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响
【正确答案】 ABD
【知 识 点】 本题考核点是上市公司收购。
【答案解析】 有下列情形之一的，表明已获得或拥有上市公司控制权：(1)投资者为上市公司持股50%以上的控股股东;(2)投资者可实际支配上市公司股份表决权超过30%;(3)投资者通过实际支配上市公司股份表决权能够决定公司董事会半数以上成员选任;(4)投资者依其可实际支配的上市公司股份表决权足以对公司股东大会的决议产生重大影响。
