期货从业人员资格多选模拟题(4)

16.期货经纪公司申请设立营业部，应当具备( )条件。

A: 申请人前三年没有重大违法违规行为

B: 拟设营业部的负责人及从业人员具备任职资格

C: 拟设营业部有符合经纪业务需要的经营场所和设施

D: 期货经纪公司对拟设营业部有完备的管理制度

参考答案[BCD]

17.人民法院审理( )案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。

A: 期货合同纠纷

B: 期货侵权纠纷

C: 期货违约纠纷

D: 无效的期货交易合同纠纷

参考答案[BD]

18.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。

A: 遵守有关法律、法规、规章和政策

B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程

C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度

D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管

参考答案[ABCD]

19.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。

A: 身体状况良好

B: 诚实信用，勤勉尽责，具有良好的职业道德

C: 有相应的经济或者管理工作经验

D: 取得证券从业人员资格

参考答案[ABCD]

20.经中国证监会批准，可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有：( )

A.期货交易所的高级管理人员

B.中国证监会的期货管理人员

C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作5年以上的期货经纪公司高级管理人员

D.从事经济管理工作10年以上的期货经纪公司高级管理人员

参考答案：[AC]

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